發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會,國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室
發(fā)文日期2004年09月21日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2004年09月21日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券公司，基金管理公司，期貨經(jīng)紀公司，證券、期貨投資咨詢公司，境外證券機構(gòu)駐華代表處：
為了全面掌握我國第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，為研究制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃提供基礎(chǔ)信息，國務(wù)院決定，在2004年開展我國第一次全國經(jīng)濟普查。根據(jù)國務(wù)院頒布的《全國經(jīng)濟普查條例》及國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟普查若干問題的規(guī)定》，中國證監(jiān)會負責證券業(yè)普查的組織實施工作?，F(xiàn)將開展第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查的有關(guān)事項通知如下：
一、 普查的目的和意義
此次證券業(yè)經(jīng)濟普查，主要是配合第一次全國經(jīng)濟普查工作，全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)和效益等信息，建立健全證券業(yè)的基本單位名錄庫及其數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。認真搞好這次證券業(yè)經(jīng)濟普查，對于研究制定證券業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、完善國民經(jīng)濟核算制度，將發(fā)揮重要作用。
二、 普查的對象和范圍
此次證券業(yè)經(jīng)濟普查的對象，是在我國境內(nèi)從事證券、期貨、證券投資基金等經(jīng)營活動的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。具體包括：證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)等法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。
三、 普查的內(nèi)容和時間
此次證券業(yè)經(jīng)濟普查的主要內(nèi)容包括單位基本情況、財務(wù)狀況（包括資產(chǎn)負債表、損益表和費用表）。普查時點指標填報2004年12月31日數(shù)據(jù)，時期指標填報2004年年度數(shù)據(jù)。
四、 普查的組織和實施
（一）為了加強對此次普查工作的組織和領(lǐng)導，中國證監(jiān)會決定成立第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組，在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，負責證券業(yè)經(jīng)濟普查的組織和實施。普查領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部，具體負責普查的日常組織和協(xié)調(diào)。
（二）證券業(yè)“法人單位基本情況”、“產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況”和“產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況附表”的組織實施，由地方普查機構(gòu)負責，各級證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。各“法人單位財務(wù)狀況”表由證券業(yè)普查機構(gòu)負責。
（三）各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)指派專人負責本單位的普查工作，并填寫《證券經(jīng)營機構(gòu)普查聯(lián)系人報名單》，于2004年10月20日前，通過傳真和電子郵件報第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查辦公室。
聯(lián)系人：武朝輝電話：010-88061950
傳真：010-88061281電子郵箱：csrctj@csrc.gov.cn
附件一：《第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查辦法》
附件二：《證券經(jīng)營機構(gòu)普查聯(lián)系人報名單》
中國證券監(jiān)督管理委員會
國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室
二00四年九月二十一日
附件一：
第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查辦法
第一章 總則
第一條根據(jù) 《中華人民共和國統(tǒng)計法》、 《國務(wù)院關(guān)于開展第一次全國經(jīng)濟普查的通知》（國發(fā)[2003]29號）和《全國經(jīng)濟普查條例》、《關(guān)于第一次全國經(jīng)濟普查若干問題的規(guī)定》，制定本辦法。
第二條普查的目的是全面掌握我國證券業(yè)的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益等情況，建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫及基本單位名錄庫，為研究制定證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提高政府決策、管理水平提供基礎(chǔ)信息，為社會公眾提供信息服務(wù)。
第三條普查在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導下進行。
中國證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)單位設(shè)立第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室，在國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室的統(tǒng)一領(lǐng)導下，負責第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查的組織實施。
第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部。
第四條普查的標準時點為2004年12月31日，普查資料的調(diào)查年度為2004年。
第五條普查所需經(jīng)費由國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查辦公室、中國證監(jiān)會共同負擔。普查經(jīng)費應(yīng)當統(tǒng)一管理，從嚴控制支出。
第二章 普查對象、范圍和調(diào)查方法
第六條普查的對象是在中華人民共和國境內(nèi)從事證券業(yè)的全部法人單位及其附屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。具體范圍包括：證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、證券公司、基金管理公司、期貨經(jīng)紀公司、證券期貨投資咨詢公司、境外證券機構(gòu)駐華代表處及上述單位所屬從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動單位。
法人單位及其所屬產(chǎn)業(yè)活動單位的概念及劃分辦法按國家統(tǒng)計局制定的《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位和個體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》執(zhí)行。
證券業(yè)法人單位所屬從事非證券業(yè)務(wù)活動的法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位，如具有法人資格的工業(yè)企業(yè)、批零企業(yè)、運輸企業(yè)、其他服務(wù)企業(yè)等及所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位的普查，由地方全國經(jīng)濟普查機構(gòu)負責實施，第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室予以協(xié)助。
第七條對各證券業(yè)法人單位及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位，采用全面調(diào)查的方法。
第八條證券業(yè)法人單位及境外證券機構(gòu)駐華代表處應(yīng)設(shè)立普查辦公室或指定專人負責本單位的普查工作。
第九條普查對象必須依照 《中華人民共和國統(tǒng)計法》，如實提供普查資料，不得虛報、瞞報、拒報和遲報，不得偽造和篡改。
第三章 普查表式及主要內(nèi)容
第十條普查表包括《法人單位基本情況》表（601表）、《產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況》表（602表）、《產(chǎn)業(yè)活動單位基本情況附表》（602-1表）、《證券業(yè)資產(chǎn)負債表》（G639表）、《證券業(yè)損益表》（G640表）和《證券業(yè)費用明細表》（G641表）。主要內(nèi)容包括：單位基本情況、從業(yè)人員情況、財務(wù)狀況等。
第十一條普查采用國家制訂的統(tǒng)一標準和目錄。主要標準包括：《第一次全國經(jīng)濟普查法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位和個體經(jīng)營戶劃分規(guī)定》、《統(tǒng)計上使用的行政區(qū)劃代碼結(jié)構(gòu)及編制規(guī)則》《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》、《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定》、《關(guān)于統(tǒng)計上國有經(jīng)濟控股情況的分類辦法》、《單位隸屬關(guān)系代碼》、《組織機構(gòu)類型與代碼》、《國別（地區(qū)）統(tǒng)計代碼》等。
第四章 普查組織實施方式
第十二條普查工作按照全國統(tǒng)一領(lǐng)導、各方共同參與的原則組織實施。
第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室與國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室共同制定普查方案，并向各相關(guān)單位、部門布置和培訓。
證券業(yè)601表、602表和602-1表（所附表式供培訓用，實際執(zhí)行以地方普查機構(gòu)布置的為準）的組織實施，由地方普查機構(gòu)負責，各級證券監(jiān)管部門予以協(xié)助。G639表、G640表和G641表（所附表式供培訓用，實際執(zhí)行以證券業(yè)普查機構(gòu)布置的為準）的組織實施由證券業(yè)普查機構(gòu)負責。
證券業(yè)法人單位應(yīng)指派專人負責本單位及附屬產(chǎn)業(yè)活動單位的普查報表填報工作。所填報的601表、602表和602-1表報地方普查機構(gòu)；G639表、G640表和G641表在報證券業(yè)普查機構(gòu)的同時，抄報地方普查機構(gòu)。
第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室按國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室相關(guān)要求對普查資料進行審核后，以電子版和紙介質(zhì)兩種形式報國務(wù)院第一次全國經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室。
第十三條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室成員有權(quán)查閱普查對象的會計、統(tǒng)計原始資料；有權(quán)要求被普查單位更正其普查表中的不實之處。
第十四條普查工作分為四個階段進行。2004年12月底前為普查的準備工作階段，主要進行普查辦法編制、普查對象清查、普查人員培訓等工作；2005年1月為下發(fā)普查表階段；1－4月為普查對象填寫、上報普查表階段；2005年2－7月為普查表收集，普查數(shù)據(jù)處理、匯總、評估階段；2005年7－8月為普查數(shù)據(jù)備份、普查數(shù)據(jù)庫和基本單位名錄庫建立和普查資料上報階段；2005年9月－2006年為數(shù)據(jù)發(fā)布、資料開發(fā)應(yīng)用、普查工作總結(jié)和評比表彰階段。
第五章 數(shù)據(jù)處理和質(zhì)量控制
第十五條普查的數(shù)據(jù)處理工作由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室組織實施。
第十六條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室應(yīng)根據(jù)國家的統(tǒng)一規(guī)定，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量控制崗位責任制，制定質(zhì)量控制工作細則，指定專人負責、指導和檢查質(zhì)量控制工作，對普查實施中的各個環(huán)節(jié)實行質(zhì)量控制。
第十七條普查對象應(yīng)嚴格按照普查表的填報規(guī)定和填寫說明，認真填報普查表。對于不確定的內(nèi)容應(yīng)及時向第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室咨詢。
填寫正式普查表之前，應(yīng)填寫普查表草表。對草表的每一個調(diào)查項目以及每一個指標和代碼進行詳細審查，保證填寫內(nèi)容有根有據(jù)，在無邏輯性和技術(shù)性差錯的情況下，再填寫正式表。
填寫正式普查表之后，要進行自查。作到“五核對”：1、屬性指標與執(zhí)照或?qū)徟掷m(xù)核對；2、法人單位所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位數(shù)與所填報的產(chǎn)業(yè)活動單位普查表張數(shù)核對；3、表與表之間相關(guān)聯(lián)的指標核對；4、單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間的資料核對；5、普查資料與年報資料核對。自查確認無誤后，經(jīng)自查工作人員和單位相關(guān)領(lǐng)導簽字后上報。
上報普查表時，應(yīng)按相關(guān)要求同時上報普查表書面版本和電子版本，并確保書面版本和電子版本內(nèi)容完全一致。
第十八條普查人員在接收普查表和普查數(shù)據(jù)錄入、處理、匯總時，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認真進行，責任到人。
接收普查表時，應(yīng)檢查報表是否齊全，確認齊全后簽字給出書面簽收意見。并將上報普查表的名單與發(fā)表對象名單進行核對，做到單位不重不漏。
數(shù)據(jù)錄入、處理時，應(yīng)對普查表內(nèi)容的完備性、邏輯性和客觀性進行檢查和判斷，有問題的必須查明原因，進行記錄和簽字。并通知原報送單位，要求其校正后重報。
數(shù)據(jù)匯總后，應(yīng)對匯總結(jié)果的邏輯性和客觀性進行判斷，有問題的必須查明原因，核查校正，并對校正情況進行記錄和簽字。
第十九條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室在普查數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，進行普查數(shù)據(jù)備份，并建立證券業(yè)經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)庫及普查基本單位名錄庫。
第六章 數(shù)據(jù)公布和資料管理
第二十條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組及其辦公室按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室的相關(guān)要求對外公布、提供證券業(yè)普查資料。未經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組或普查辦公室批準和認可，任何單位、個人不得向外公布、提供。
第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室經(jīng)第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組組長和辦公室主任簽字批準后，按第一次全國經(jīng)濟普查辦公室相關(guān)要求向其提供證券業(yè)普查匯總資料。
第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室應(yīng)對普查匯總資料進行認真分析和綜合評估，經(jīng)第一次全國經(jīng)濟普查辦公室和第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組批準后，以普查公報的形式向社會公開發(fā)布。
第二十一條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室及工作人員必須嚴格遵守 《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細則的有關(guān)規(guī)定，對普查中知悉的國家秘密和被調(diào)查者的商業(yè)秘密要嚴格保密。
第二十二條第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室應(yīng)認真做好普查資料的保存、管理及對外服務(wù)工作，并對普查資料進行深度開發(fā)和應(yīng)用。
第七章 表彰和處罰
第二十三條對在普查工作中貢獻突出的先進集體和先進個人，第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室予以表彰和獎勵。具體獎勵等次、獎勵人員人數(shù)比例、獎勵辦法另行規(guī)定。
對在普查工作中嚴重違反本辦法有關(guān)規(guī)定的機構(gòu)和人員，提出批評教育，情節(jié)嚴重者應(yīng)依法處理。
第二十四條對虛報、瞞報、遲報、拒報普查資料的單位和個人，依照 《中華人民共和國統(tǒng)計法》及其實施細則予以處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附則
第二十五條本辦法由第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。
第二十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件：第一次證券業(yè)經(jīng)濟普查表式（略）
附件二：
證券經(jīng)營機構(gòu)普查聯(lián)系人報名單
項目 內(nèi)容
單位全稱
詳細地址
單位代碼
郵政編碼
聯(lián)系人
職務(wù)
辦公電話
移動電話
傳真
單位電子郵箱
注：1、單位代碼指根據(jù)中華人民共和國國家標準《全國組織機構(gòu)代碼編制規(guī)則（GB11714-19970，由組織機構(gòu)代碼登記主管部門給每個企業(yè)、事業(yè)單位、機 關(guān)和社會團體頒發(fā)的在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的法定代碼。
2、“單位電子郵箱”項請?zhí)顚懕締挝灰詥挝幻x對外聯(lián)絡(luò)所使用的的單位電子郵箱。不要填寫屬于工作人員個人使用（可能隨工作人員工作變動而停用）的電子郵箱，以避免由于工作人員工作變動而對工作造成影響。
