發(fā)文機關國家經濟體制改革委員會,國務院證券委員會
發(fā)文日期1997年04月07日
時效性現行有效
施行日期1997年04月07日
效力級別國務院規(guī)范性文件
國家經濟體制改革委員會、國務院證券委員會關于加強對未上市的已確認的向社會公開發(fā)行股票公司股份管理的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市體改委（辦），證管委（辦），有關公司：
為了保證股份制試點工作的健康發(fā)展，規(guī)范股份制試點企業(yè)的行為，保護投資者的權益，現對經國家體改委重新確認的向社會公開發(fā)行股票未上市股份制試點企業(yè)（以下簡稱公司）的股份管理問題，通知如下：
一、 凡經國家體改委重新確認并擬向中國證監(jiān)會申請股票上市的公司，自確認之日起至中國證監(jiān)會復審同意并上市前，其股份嚴禁買賣和過戶，也不得在任何證券交易場所交易。
二、 此類公司的股票必須由有資格的證券經營機構集中托管。公司及委托的股票托管機構應加強股東名冊的保管。非因司法裁定或遺產繼承等原因，股東名冊一律不得變更。如發(fā)現內外勾結為非法買賣未上市股票辦理過戶手續(xù)的情況，一經查實，將對股票托管機構的有關管理人員和經辦人員從嚴處罰。
三、 公司違反本通知的，中國證監(jiān)會不受理其股票上市申請。違反本通知的股份轉讓均屬無效，由此產生的一切民事后果不受國家法律保護。
