發(fā)文機(jī)關(guān)中國人民銀行
發(fā)文日期2024年02月21日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號銀發(fā)〔2024〕45號
施行日期2024年05月01日
效力級別部門規(guī)范性文件
中國人民銀行上?？偛?，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市分行，中國外匯交易中心（全國銀行間同業(yè)拆借中心）、銀行間市場清算所股份有限公司、中國銀行間市場交易商協(xié)會、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，各柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)：
為促進(jìn)銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）、《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行公告〔2016〕第2號公布）、關(guān)于進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家外匯管理局公告〔2022〕第4號）等規(guī)定，現(xiàn)就投資者通過柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
第一條 本通知所稱投資者是指符合《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定的投資者，包括個人投資者、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。
第二條 本通知所稱柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)是指符合《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)。
第三條 投資者可通過柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)投資國債、地方政府債券、金融債券、公司信用類債券等銀行間債券市場債券品種，投資者適當(dāng)性應(yīng)當(dāng)符合《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。
已在銀行間債券市場交易流通的各類債券品種通過柜臺投資交易，不需要經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可。
第四條 柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為投資者開立債券賬戶和辦理債券登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。已在銀行間債券市場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券賬戶的投資者，在柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶，不需要經(jīng)中國人民銀行同意。獲準(zhǔn)進(jìn)入銀行間債券市場的境外投資者，可通過柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)和境內(nèi)托管銀行開立債券賬戶。
第五條 柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)自主向投資者提供各類報(bào)價(jià)交易服務(wù)，也可與銀行間債券市場做市商合作，向投資者提供各類報(bào)價(jià)交易服務(wù)。
柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)可通過雙邊報(bào)價(jià)、請求報(bào)價(jià)等多種形式，為投資者通過其柜臺投資的債券提供流動性支持。
第六條 銀行間債券市場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)充分協(xié)商，做好債券付息兌付資金劃轉(zhuǎn)安排，保障柜臺債券付息兌付工作順利進(jìn)行，確保投資者及時收到債券付息兌付資金。如遇特殊情況，柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時告知投資者。
第七條 柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)通過柜臺開展債券回購、債券借貸、衍生品等交易時，可在適用銀行間債券市場統(tǒng)一主協(xié)議基礎(chǔ)上，雙方協(xié)商簽訂補(bǔ)充雙邊協(xié)議，也可直接一對一簽訂雙邊協(xié)議。
柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為金融機(jī)構(gòu)提供柜臺債券業(yè)務(wù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在銀行間債券市場債券投資、交易量均居前列，且具備健全的內(nèi)控機(jī)制和良好的金融資產(chǎn)登記托管、結(jié)算、資金清算能力。
第八條 柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定柜臺業(yè)務(wù)規(guī)則，建立合理的投資者適當(dāng)性管理制度，向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的債券品種與交易品種。
第九條 柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)控管理和系統(tǒng)建設(shè)，做好交易服務(wù)全程留痕，嚴(yán)格規(guī)范柜臺債券交易流轉(zhuǎn)、托管結(jié)算、信息安全等相關(guān)操作流程，切實(shí)防范柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確與投資者之間的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)責(zé)關(guān)系，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，完善糾紛處理機(jī)制，有效保障投資者合法權(quán)益。
第十條 柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，及時將投資者柜臺業(yè)務(wù)的交易、托管、結(jié)算等明細(xì)數(shù)據(jù)信息報(bào)送至全國銀行間同業(yè)拆借中心，全國銀行間同業(yè)拆借中心同步將相關(guān)信息傳輸至銀行間債券市場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)，并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。
全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間債券市場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知修訂柜臺業(yè)務(wù)交易結(jié)算規(guī)則，明確有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與結(jié)算要求，每月向中國人民銀行報(bào)告投資者柜臺業(yè)務(wù)開展情況。
第十一條 本通知由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本通知未盡事宜按照《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關(guān)于柜臺業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本通知沖突的，適用本通知。
第十二條 本通知自2024年5月1日起實(shí)施。
中國人民銀行
2024年2月21日
