發(fā)文機(jī)關(guān)公安部,國(guó)家外匯管理局
發(fā)文日期2003年11月05日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)公通字〔2003〕73號(hào)
施行日期2003年11月05日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局；國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為加強(qiáng)外匯領(lǐng)域反洗錢合作，共同打擊外匯領(lǐng)域的洗錢違法犯罪活動(dòng)，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，公安部與國(guó)家外匯管理局制定了《公安部、國(guó)家外匯管理局外匯領(lǐng)域反洗錢合作規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），明確了公安機(jī)關(guān)和外匯管理部門在外匯領(lǐng)域反洗錢合作中的職責(zé)分工及合作機(jī)制、內(nèi)容和程序?，F(xiàn)將《規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件:公安部、國(guó)家外匯管理局外匯領(lǐng)域反洗錢合作規(guī)定
為加強(qiáng)外匯領(lǐng)域反洗錢合作，規(guī)范有關(guān)案件及線索移送工作，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域的洗錢犯罪活動(dòng)，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
一、 職責(zé)分工
（一）國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯管理部門）依照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《案件移送規(guī)定》）和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法）的規(guī)定，在監(jiān)督和管理金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告工作中，對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額和可疑外匯資金交易進(jìn)行匯總、篩選、甄別、分析和初步核查后，對(duì)外匯違規(guī)問題進(jìn)行查處；并及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌洗錢犯罪交易線索；組織查處公安機(jī)關(guān)移送的外匯領(lǐng)域涉嫌違規(guī)案件及線索；積極協(xié)助辦理公安機(jī)關(guān)在偵查洗錢等經(jīng)濟(jì)犯罪過程中提出的屬外匯管理部門職責(zé)的調(diào)查要求。
（二）各級(jí)公安機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱公安機(jī)關(guān)）依照《案件移送規(guī)定》，組織查處外匯管理部門移送的和金融機(jī)構(gòu)按《管理辦法》規(guī)定報(bào)告的大額和可疑外匯資金交易及其他外匯非法交易的案件及線索；積極協(xié)助辦理外匯管理部門在調(diào)查洗錢等違法、違規(guī)行為過程中提出的調(diào)查要求。
二、 合作機(jī)制
公安機(jī)關(guān)和外匯管理部門（以下簡(jiǎn)稱雙方）應(yīng)按照“防范在先，嚴(yán)格保密，依法辦案，分工負(fù)責(zé)，密切配合”的原則，充分發(fā)揮各自的職能優(yōu)勢(shì)，將雙方的力量有機(jī)地整合在一起，形成務(wù)實(shí)高效、靈活多樣的合作機(jī)制。
（一）建立信息交流渠道。雙方應(yīng)建立適當(dāng)渠道，及時(shí)交流反洗錢信息，溝通情況，掌握反洗錢國(guó)內(nèi)外最新動(dòng)態(tài)。
（二）定期召開聯(lián)席會(huì)議。雙方通過定期召開聯(lián)席會(huì)議的方式，交流打擊外匯領(lǐng)域洗錢違法犯罪的工作情況，并針對(duì)合作中發(fā)現(xiàn)的問題和后續(xù)的合作事宜進(jìn)行研究和協(xié)商。聯(lián)席會(huì)議原則上每半年召開一次，雙方輪流主持。遇到重大緊急情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致可臨時(shí)召開聯(lián)席會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議議題由雙方會(huì)前商定，會(huì)議材料在會(huì)議召開前10天送交對(duì)方。
（三）確定聯(lián)絡(luò)員。雙方各自確定一名聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行本規(guī)定列明合作事項(xiàng)的相關(guān)職責(zé)。
（四）跟蹤監(jiān)測(cè)大額和可疑外匯賬戶。外匯管理部門應(yīng)充分利用大額和可疑外匯資金交易報(bào)告分析系統(tǒng)，協(xié)助公安機(jī)關(guān)對(duì)疑點(diǎn)較大但又一時(shí)無法獲取犯罪證據(jù)的外匯賬戶進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)。
三、 合作內(nèi)容
（一）移送和查處外匯領(lǐng)域涉嫌洗錢的違法犯罪案件及線索。外匯管理部門應(yīng)按規(guī)定及時(shí)將涉嫌洗錢犯罪的大額和可疑外匯資金交易案件及線索及其他外匯領(lǐng)域的洗錢犯罪案件、線索移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向外匯管理部門移送洗錢犯罪偵查中發(fā)現(xiàn)的外匯領(lǐng)域違規(guī)案件、線索。
雙方應(yīng)對(duì)移送的有關(guān)案件及線索進(jìn)行認(rèn)真查處，并及時(shí)向?qū)Ψ椒答伈樘幗Y(jié)果。
（二）協(xié)助調(diào)查。外匯管理部門對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查洗錢等經(jīng)濟(jì)犯罪過程中提出的協(xié)助調(diào)查銀行外匯賬戶及其外匯資金往來等要求，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理并反饋結(jié)果。公安機(jī)關(guān)對(duì)外匯管理部門調(diào)查洗錢等違法、違規(guī)行為過程中提出的對(duì)涉嫌洗錢犯罪情況的調(diào)查，或協(xié)助核實(shí)涉案人員身份情況等要求，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理并反饋結(jié)果。
（三）通報(bào)反洗錢工作信息。雙方應(yīng)及時(shí)通報(bào)各自掌握的國(guó)內(nèi)外洗錢活動(dòng)動(dòng)態(tài)及反洗錢工作信息。
（四）研究打擊外匯領(lǐng)域洗錢犯罪的工作部署。根據(jù)國(guó)際反洗錢動(dòng)向和國(guó)內(nèi)反洗錢的形勢(shì)，雙方于每年第一季度定期召開外匯領(lǐng)域反洗錢工作會(huì)議，共同總結(jié)上年度工作情況，并研究本年度打擊洗錢犯罪的工作部署，制定具體工作計(jì)劃和內(nèi)容。
（五）研究打擊外匯領(lǐng)域洗錢犯罪的對(duì)策。針對(duì)洗錢犯罪形式多樣化和手段變化快的特點(diǎn)，雙方應(yīng)不定期進(jìn)行交流，共同分析洗錢犯罪的最新動(dòng)向，提出完善打擊外匯領(lǐng)域洗錢犯罪活動(dòng)的對(duì)策。
（六）研究完善反洗錢法規(guī)。針對(duì)外匯領(lǐng)域反洗錢工作中存在的法律適用等問題，雙方應(yīng)從“打擊”和“監(jiān)管”的不同角度共同研究并提出立法建議。
（七）共同組織培訓(xùn)。雙方可以采取專項(xiàng)培訓(xùn)和以辦案代訓(xùn)、剖析案例等方式，組織雙方人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
（八）共同組織宣傳工作雙方應(yīng)及時(shí)溝通、商定宣傳內(nèi)容，并共同組織參與查處重大洗錢犯罪案件的對(duì)外宣傳報(bào)道及法律、政策宣傳工作。
四、 合作程序
（一）涉嫌洗錢犯罪的大額和可疑外匯資金交易案件及線索移送程序。
1、移送單位及時(shí)間。外匯管理部門在匯總、篩選、甄別、分析金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的大額和可疑外匯資金交易信息并初步核查后，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將涉嫌案件及線索的相關(guān)材料移送同級(jí)公安機(jī)關(guān)。外匯管理部門應(yīng)要求金融機(jī)構(gòu)按《管理辦法》規(guī)定于發(fā)現(xiàn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪活動(dòng)案件及線索。接到大額和可疑外匯資金交易案件及線索報(bào)告后，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和當(dāng)?shù)赝鈪R管理部門應(yīng)密切配合，認(rèn)真查處；案情重大、跨地區(qū)或需要省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和國(guó)家外匯管理局分局及外匯管理部協(xié)調(diào)查處的，應(yīng)上報(bào)至省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部；案情特別重大、跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）或需要公安部和國(guó)家外匯管理局協(xié)調(diào)查處的，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至公安部和國(guó)家外匯管理局。
2、移送及接收。外匯管理部門向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌洗錢犯罪的外匯資金交易時(shí)，應(yīng)填寫《外匯領(lǐng)域涉嫌洗錢違規(guī)、犯罪案件（線索）移送（報(bào)告）表》（以下簡(jiǎn)稱《移送表》，式樣見附件1），同時(shí)移送涉嫌洗錢犯罪活動(dòng)的相關(guān)調(diào)查取證案件材料，包括大額、可疑外匯資金交易所在賬戶和相關(guān)賬戶的開戶資料、有關(guān)記錄以及對(duì)賬戶可疑點(diǎn)的具體描述、分析材料等，作為《移送表》的附件。公安機(jī)關(guān)在接到外匯管理部門移送的《移送表》及附件材料后，應(yīng)在《移送表》上加蓋公章并將第一聯(lián)退給移送單位備查。
3、線索查處進(jìn)度和結(jié)果的反饋。在公安機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌洗錢犯罪的大額和可疑外匯資金交易案件及線索進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，外匯管理部門及金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定予以積極配合，公安機(jī)關(guān)對(duì)外匯管理部門和金融機(jī)構(gòu)移送的大額和可疑外匯資金交易案件及線索要及時(shí)依法查處。對(duì)不予立案或認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行行政處理的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)填寫《移送表》中“案件查處結(jié)果（處理意見）”聯(lián)，并于作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)將處理意見反饋外匯管理部門；對(duì)已立案的，在結(jié)案聯(lián)，并于結(jié)案后5個(gè)工作日內(nèi)將查處結(jié)果反饋給外匯管理部門。
外匯管理部門向公安機(jī)關(guān)移送外匯領(lǐng)域大額和可疑外匯資金交易案件及線索以外的其他涉嫌洗錢犯罪的案件及線索、公安機(jī)關(guān)向外匯管理部門移送洗錢犯罪偵查中發(fā)現(xiàn)的外匯領(lǐng)域涉嫌違規(guī)案件及線索的程序，參照上述規(guī)定辦理。
（二）協(xié)助調(diào)查程序。一方在查處案件、線索過程中向?qū)Ψ教岢鰠f(xié)助要求時(shí)，應(yīng)填寫《協(xié)助調(diào)查表》（式樣見附件2）。接受單位在接到《協(xié)助調(diào)查表》后，應(yīng)在《協(xié)助調(diào)查表》上加蓋公章后將第一聯(lián)退給提出單位備查，并在接到《協(xié)助調(diào)查表》10個(gè)工作日內(nèi)，填寫《協(xié)助調(diào)查表》中“協(xié)助調(diào)查結(jié)果”聯(lián)，將協(xié)助調(diào)查結(jié)果反饋給提出單位。
本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。公安機(jī)關(guān)、外匯管理部門應(yīng)嚴(yán)格按照本規(guī)定執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)分別上報(bào)公安部和國(guó)家外匯管理局。
附件：1、《外匯領(lǐng)域涉嫌洗錢違規(guī)、犯罪案件（線索）移送（報(bào)告）表》（式樣）
2、《協(xié)助調(diào)查表》（式樣）
