發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),公安部
發(fā)文日期1999年02月14日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)發(fā)〔1999〕10號(hào)
施行日期1999年02月14日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局：
為了及時(shí)查處證券期貨違法違規(guī)行為，依法嚴(yán)厲懲處證券期貨犯罪，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)證券期貨市場秩序，現(xiàn)就證券監(jiān)管部門和公安機(jī)關(guān)在查處證券期貨違法犯罪案件中加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合的有關(guān)問題通知如下：
一、 各級(jí)證券監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國證券法》和國務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)，各司其職，加強(qiáng)配合，準(zhǔn)確、及時(shí)地查處證券期貨違法違規(guī)和犯罪行為。切實(shí)搞好證券期貨市場的監(jiān)管和執(zhí)法工作。
二、 建立案件移送制度。證券監(jiān)管部門在查處證券期貨違法違規(guī)案件中，發(fā)現(xiàn)有犯罪嫌疑的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。公安機(jī)關(guān)在案件偵查中發(fā)現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管部門移送。移送案件應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)及駐各地證券監(jiān)管部門和公安部及省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局之間進(jìn)行，并應(yīng)隨附有關(guān)證券材料。公安機(jī)關(guān)或證券監(jiān)管部門對(duì)移送的案件應(yīng)當(dāng)受理并及時(shí)進(jìn)行審查，并在15日內(nèi)將審查結(jié)果通知對(duì)方。其中應(yīng)當(dāng)依法立案查處的，要及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)查處情況。
三、 加強(qiáng)辦案協(xié)調(diào)和配合。公安機(jī)關(guān)接到證券監(jiān)管部門移送的涉及犯罪案件后，應(yīng)當(dāng)立案的，要及時(shí)立案，并采取相應(yīng)的強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人潛逃，盡力挽回?fù)p失。證券監(jiān)管部門在公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證、偵查過程中應(yīng)給予大力配合與支持。
四、 建立信息通報(bào)交流制度。證券監(jiān)管部門和公安機(jī)關(guān)可以通過定期或不定期召開聯(lián)席會(huì)議以及其他可行的形式交流情況、傳遞信息、加強(qiáng)協(xié)調(diào)、辦理案件移交事宜等。證券監(jiān)管部門和公安機(jī)關(guān)既要著眼于嚴(yán)厲懲處證券期貨違法犯罪活動(dòng)，又要從證券期貨市場涉及面廣、政策性強(qiáng)的特殊性出發(fā)，堅(jiān)決維護(hù)證券期貨市場的正常秩序，確保市場平穩(wěn)運(yùn)行。
五、 嚴(yán)格依法辦事。證券監(jiān)管部門和公安機(jī)關(guān)在查處證券期貨違法犯罪案件中，要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)，克服地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義，堅(jiān)決打擊各種證券期貨違法犯罪活動(dòng)。要嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪的界限。凡屬于證券期貨犯罪的案件，證券監(jiān)管部門一定要移送公安機(jī)關(guān)，不得以罰代刑。凡屬于證券期貨違法違規(guī)行為，不涉及犯罪的，只能由證券監(jiān)管部門進(jìn)行行政處罰。公安機(jī)關(guān)在偵查辦案過程中涉及的證券期貨專業(yè)性較強(qiáng)的問題，應(yīng)征求證券監(jiān)管部門的意見。
各地在執(zhí)行本通知中遇到的情況和問題，要及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和公安部。
中國證監(jiān)會(huì)
公 安 部
一九九九年二月十四日
