制定機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文字號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2020〕58號(hào)
公布日期：2020.08.28
施行日期：2020.10.01
時(shí)效性：現(xiàn)行有效
效力位階：部門規(guī)范性文件
現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》，自2020年10月1日起施行。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡稱《銷售辦法》）已經(jīng)公布，并于2020年10月1日起施行?，F(xiàn)就實(shí)施《銷售辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
一、符合《銷售辦法》規(guī)定條件、擬申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫《公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表》，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）派出機(jī)構(gòu)申請注冊。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審查，并在審查過程中征求中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門意見。
二、本規(guī)定實(shí)施前基金銷售業(yè)務(wù)資格申請已經(jīng)受理、尚未完成注冊的，申請注冊機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》和本規(guī)定要求補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《銷售辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審查，并作出注冊或者不予注冊的決定。
三、基金管理公司設(shè)立、收購的子公司從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第八條規(guī)定的條件。
四、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施員工持股計(jì)劃的，相關(guān)持股平臺(tái)豁免符合《銷售辦法》第十條第一款第（一）項(xiàng)中“凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣”的條件。因參與員工持股計(jì)劃直接或者間接持股比例累計(jì)達(dá)5%的自然人，應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第十條第一款第（二）項(xiàng)的條件。
五、基金銷售機(jī)構(gòu)通過注冊后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)，按照《銷售辦法》等規(guī)定要求完成基金銷售業(yè)務(wù)的籌備工作，通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查驗(yàn)收后，向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（以下簡稱業(yè)務(wù)許可證）。
依法應(yīng)當(dāng)辦理工商登記變更的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在申領(lǐng)業(yè)務(wù)許可證前按照有關(guān)規(guī)定辦理登記變更手續(xù)，其中，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
業(yè)務(wù)許可證記載事項(xiàng)發(fā)生變更的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申請換領(lǐng)。
未取得業(yè)務(wù)許可證的機(jī)構(gòu)，不得開展基金銷售業(yè)務(wù)。
六、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將業(yè)務(wù)許可證置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置并在其網(wǎng)站予以公示。
七、基金銷售機(jī)構(gòu)完成注冊的次日，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊C監(jiān)會(huì)網(wǎng)站填報(bào)《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》；相關(guān)基本信息發(fā)生變更后，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)更新。
八、基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，在新公司取得業(yè)務(wù)許可證前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司6個(gè)月內(nèi)仍未取得業(yè)務(wù)許可證的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；
（二）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，在存續(xù)方取得業(yè)務(wù)許可證前，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，存續(xù)方6個(gè)月內(nèi)仍未取得業(yè)務(wù)許可證的，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；
?。ㄈ┗痄N售機(jī)構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被合并方分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）符合基金銷售規(guī)范要求后，按本規(guī)定第七條的要求更新信息，并將基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)整合情況向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；被合并方分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）不符合基金銷售規(guī)范要求的，不得開展基金銷售業(yè)務(wù)；
?。ㄋ模┗痄N售機(jī)構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)整合情況向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；
?。ㄎ澹┗痄N售機(jī)構(gòu)分立的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證。
基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立事項(xiàng)涉及分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第三十七條的規(guī)定。
九、基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）投資人聯(lián)系方式等投資人資料的保存及交互方式；
（二）信息服務(wù)及對投資人持續(xù)服務(wù)的責(zé)任劃分；
（三）反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等職責(zé)的履行及責(zé)任劃分；
?。ㄋ模┗痄N售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)；
?。ㄎ澹╀N售費(fèi)用分配的比例和方式；
（六）基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)終止時(shí)的投資人服務(wù)安排。
十、《銷售辦法》規(guī)定的宣傳推介材料，包括：
?。ㄒ唬┕_出版資料；
?。ǘ┬麄鲉?、手冊、信函、傳真等面向公眾的宣傳資料；
?。ㄈ┖?bào)、戶外廣告；
?。ㄋ模╇娨?、電影、廣播、自媒體、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信、微信及其他音像或者通訊資料；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
十一、基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時(shí)，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。
十二、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于向基金銷售機(jī)構(gòu)支付基金銷售及客戶服務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。其中，對于向個(gè)人投資者銷售所形成的保有量，客戶維護(hù)費(fèi)占基金管理費(fèi)的約定比率不得超過50%；對于向非個(gè)人投資者銷售所形成的保有量，客戶維護(hù)費(fèi)占基金管理費(fèi)的約定比率不得超過30%。
投資人直接向基金管理人認(rèn)購、申購基金份額的，基金管理人不得通過支付客戶維護(hù)費(fèi)等方式返還或者變相返還管理費(fèi)。
投資人購入基金前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書面形式揭示所購基金客戶維護(hù)費(fèi)水平。相關(guān)格式文本由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)布和更新。
十三、按照《銷售辦法》第二十二條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)供投資人實(shí)時(shí)查詢的基金產(chǎn)品基本信息，應(yīng)當(dāng)包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、持有份額、單位凈值、收益情況等。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照與投資人約定的方式，至少每年度向投資人主動(dòng)提供其基金保有情況信息，包括基金名稱、基金代碼、持有份額等。
十四、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控人員發(fā)現(xiàn)公司銷售業(yè)務(wù)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見，并督促整改。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、其他基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控人員應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人受到重大行政處罰、發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大訴訟、仲裁等事項(xiàng)，或者存在涉嫌刑事犯罪的其他情形的，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十五、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》第二十七條規(guī)定，成立產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)或者專門小組。產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)（專門小組）負(fù)責(zé)研究制定銷售產(chǎn)品準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，審議確定銷售產(chǎn)品范圍等。委員會(huì)（小組）成員應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品研究人員及合規(guī)風(fēng)控人員。
十六、基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)或者電話開展基金營銷活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)通過專門的技術(shù)系統(tǒng)加強(qiáng)統(tǒng)一管理，實(shí)施留痕和監(jiān)控，并根據(jù)投資人意愿設(shè)置禁擾名單與禁擾期限，明確內(nèi)部追責(zé)措施，防止因電話營銷等業(yè)務(wù)活動(dòng)對投資人形成騷擾。
十七、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，從事基金宣傳推介、銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營維護(hù)等基金銷售業(yè)務(wù)的人員以及基金銷售相關(guān)部門管理人員、合規(guī)風(fēng)控人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
經(jīng)營期間，基金銷售機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)少于《銷售辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并于30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。
十八、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立人員離任審計(jì)或者離任審查制度。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)其他高級(jí)管理人員、其他基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行離任審查。
十九、支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在首次簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，報(bào)送下列材料：
?。ㄒ唬┗痄N售支付機(jī)構(gòu)備案表；
?。ǘ┲Ц稑I(yè)務(wù)資格證明材料；
?。ㄈ┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人情況;
?。ㄋ模┮驁?zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律監(jiān)管措施的情況；
?。ㄎ澹┗痄N售支付商業(yè)計(jì)劃書、業(yè)務(wù)方案；與基金銷售支付業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度及執(zhí)行情況說明；
?。┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
支付機(jī)構(gòu)報(bào)送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)在接收備案材料10個(gè)工作日內(nèi)告知支付機(jī)構(gòu)補(bǔ)正備案材料。支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
支付機(jī)構(gòu)提供的備案材料完備的，中國證監(jiān)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示支付機(jī)構(gòu)基本情況的方式，為支付機(jī)構(gòu)辦結(jié)備案手續(xù)。支付機(jī)構(gòu)提交補(bǔ)正材料的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
支付機(jī)構(gòu)后續(xù)變更公司名稱、注冊資本、組織形式、營業(yè)場所，發(fā)生合并或者分立，調(diào)整業(yè)務(wù)類型或者業(yè)務(wù)覆蓋范圍，因執(zhí)業(yè)行為被立案調(diào)查、立案偵查或者受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律監(jiān)管措施，以及發(fā)生其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向中國證監(jiān)會(huì)提交年度備案材料，備案內(nèi)容包括支付機(jī)構(gòu)基本情況和經(jīng)營情況、內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況和變動(dòng)情況，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的備案文件和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
二十、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)選擇支付機(jī)構(gòu)提供基金銷售支付服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向主要業(yè)務(wù)經(jīng)營地或者住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
二十一、從事基金銷售支付業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期屆滿后未獲延續(xù)，或者被中國人民銀行責(zé)令停止業(yè)務(wù)或注銷《支付業(yè)務(wù)許可證》的，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)情形發(fā)生之日起停止辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)，配合基金銷售機(jī)構(gòu)妥善處理投資人的贖回等業(yè)務(wù)，并立即向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
二十二、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)等按照《銷售辦法》第四十條規(guī)定開立基金銷售結(jié)算專用賬戶的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)監(jiān)督協(xié)議和賬戶信息在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；賬戶后續(xù)變更基本信息或撤銷的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
二十三、中國證監(jiān)會(huì)指定的行業(yè)性基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)平臺(tái)，可以為基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)與投資人提供基金交易指令傳輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施服務(wù)。
二十四、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所，部署相關(guān)網(wǎng)絡(luò)頁面及功能模塊，向投資人提供基金銷售業(yè)務(wù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向投資人明確揭示基金銷售服務(wù)主體。
第三方機(jī)構(gòu)僅限于為基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所等信息技術(shù)服務(wù)，不得介入基金銷售業(yè)務(wù)的任何環(huán)節(jié)。第三方機(jī)構(gòu)不得收集、傳輸、留存投資人任何基金交易信息。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是向投資人提供基金銷售服務(wù)的責(zé)任主體?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)獨(dú)立、技術(shù)安全、數(shù)據(jù)保密的原則，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，并持續(xù)跟蹤評(píng)估第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的合規(guī)性及安全性。
第三方機(jī)構(gòu)作為從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照《證券投資基金法》以及《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）向中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)與第三方機(jī)構(gòu)開展相關(guān)合作的，應(yīng)當(dāng)自簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向主要業(yè)務(wù)經(jīng)營地或住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
本規(guī)定所稱第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，是指投資人、基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)之外的第三方機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理的門戶網(wǎng)站、應(yīng)用程序等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)。
二十五、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全覆蓋信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、投資人信息安全及權(quán)益保障等的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，發(fā)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
二十六、基金銷售業(yè)務(wù)資格申請注冊及相關(guān)事項(xiàng)備案表格可在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站下載。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站報(bào)送業(yè)務(wù)資格注冊申請；基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站開展《銷售辦法》及本規(guī)定相關(guān)備案或者報(bào)告事項(xiàng)的報(bào)送工作。
二十七、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對《銷售辦法》實(shí)施后注冊的基金銷售機(jī)構(gòu)是否存在《銷售辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查，并在基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿前至少提前90天通知基金銷售機(jī)構(gòu)。為履行相關(guān)審查職責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求基金銷售機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)說明材料。
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出準(zhǔn)予延續(xù)業(yè)務(wù)許可證有效期決定的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)交回原業(yè)務(wù)許可證，領(lǐng)取新業(yè)務(wù)許可證。
二十八、《銷售辦法》和本規(guī)定發(fā)布實(shí)施后，基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)新開展的基金銷售及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。
《銷售辦法》實(shí)施前已經(jīng)入股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的股東，不符合《銷售辦法》第十二條、第十三條第二款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自《銷售辦法》實(shí)施之日起2年內(nèi)完成整改。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從事公募基金、私募證券投資基金以外產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自《銷售辦法》實(shí)施之日起2年內(nèi)完成整改，整改期內(nèi)，相關(guān)產(chǎn)品銷售保有規(guī)模應(yīng)當(dāng)有序壓降；整改期屆滿后，僅可為存量相關(guān)產(chǎn)品投資人已持有份額提供服務(wù)。
基金銷售機(jī)構(gòu)不符合《銷售辦法》第七條關(guān)于人員配備、第二十六條及第三十四條關(guān)于合規(guī)風(fēng)控人員配備、第三十八條關(guān)于自有資金運(yùn)用相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自《銷售辦法》實(shí)施之日起1年內(nèi)完成整改?；痄N售機(jī)構(gòu)客戶持續(xù)信息服務(wù)、與其他機(jī)構(gòu)開展網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場所等信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)合作不符合《銷售辦法》及本規(guī)定要求的，以及落實(shí)本規(guī)定第十二條關(guān)于向投資人揭示客戶維護(hù)費(fèi)水平要求涉及信息技術(shù)系統(tǒng)改造或銷售文件調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)自《銷售辦法》實(shí)施之日起1年內(nèi)完成整改或者調(diào)整。
二十九、本規(guī)定自2020年10月1日起施行。《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕19號(hào)）同時(shí)廢止。
