發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2009年06月20日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2009年06月20日
效力級(jí)別司法文件
（2009年6月20日）
很高興接受中國(guó)破產(chǎn)法論壇組委會(huì)的邀請(qǐng)，來(lái)參加“第二屆中國(guó)破產(chǎn)法論壇”。在 企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施兩周年、國(guó)際金融危機(jī)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)生存發(fā)展帶來(lái)較大沖擊和影響之際，從事破產(chǎn)法理論研究和實(shí)務(wù)工作的各位同仁，聚集一堂，共同研究探討我國(guó)破產(chǎn)法律制度完善的重要理論和實(shí)務(wù)問(wèn)題，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。
程序法與實(shí)體法并重是 企業(yè)破產(chǎn)法的一個(gè)重要特點(diǎn)，審理破產(chǎn)案件所涉及的程序，遠(yuǎn)比普通訴訟案件要復(fù)雜得多；而破產(chǎn)案件中所涉及的實(shí)體法問(wèn)題，不僅可以涵蓋實(shí)體法的全部問(wèn)題，而且還涉及許多破產(chǎn)法中獨(dú)特的實(shí)體問(wèn)題。同時(shí)，破產(chǎn)法所涉及的不少問(wèn)題，需要在法律適用過(guò)程中才能體現(xiàn)出來(lái)。 企業(yè)破產(chǎn)法創(chuàng)設(shè)的新制度也給人民法院的破產(chǎn)案件審理工作提出了新的要求。就 企業(yè)破產(chǎn)法的貫徹實(shí)施來(lái)說(shuō)，人民法院主要有兩項(xiàng)重要職責(zé)：一是妥善審理破產(chǎn)案件，通過(guò)司法解決權(quán)利爭(zhēng)議；二是通過(guò)司法實(shí)踐的摸索，推進(jìn)破產(chǎn)法律制度的進(jìn)一步完善。
當(dāng)前，受?chē)?guó)際金融危機(jī)的影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。由于金融危機(jī)的發(fā)展和蔓延，企業(yè)因資金鏈斷裂引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn)，經(jīng)營(yíng)困難的情況比較突出，特別是部分企業(yè)主未經(jīng)依法清算即棄企逃債，影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的良性運(yùn)轉(zhuǎn)和社會(huì)穩(wěn)定。破產(chǎn)案件的審理工作是人民法院商事審判工作的重要組成部分，現(xiàn)階段人民法院受理的破產(chǎn)案件中出現(xiàn)了許多新情況和新問(wèn)題。為此，最高人民法院于近日專(zhuān)門(mén)下發(fā)了《關(guān)于正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件，為維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序提供司法保障若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》不僅立足于現(xiàn)實(shí)，針對(duì)當(dāng)前審理破產(chǎn)案件中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題提出了要求；而且也著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，就破產(chǎn)法律制度的完善提出一些方向性意見(jiàn)。
下面我從這兩個(gè)方面，簡(jiǎn)要談幾點(diǎn)意見(jiàn)。
一、 關(guān)于金融危機(jī)背景下破產(chǎn)案件的司法應(yīng)對(duì)
制定《指導(dǎo)意見(jiàn)》的主要目的之一在于，在當(dāng)前金融危機(jī)大背景下，指導(dǎo)各級(jí)人民法院充分發(fā)揮商事審判的職能作用，正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件，防范和化解企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，挽救危困企業(yè)，規(guī)范市場(chǎng)主體退出機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序。《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了以下幾點(diǎn)：
1．依法受理，區(qū)分處置
近年來(lái)，人民法院受理的破產(chǎn)案件數(shù)量總體呈下降趨勢(shì)。2006年，全國(guó)法院受理企業(yè)破產(chǎn)案件4253件，2007年為3817件，2008年為3139件。隨著金融危機(jī)的沖擊和蔓延，2009年以來(lái)的企業(yè)破產(chǎn)案件卻出現(xiàn)了顯著增長(zhǎng)。2009年第一季度，各級(jí)人民法院受理的破產(chǎn)案件比去年同期增長(zhǎng)了28％。
企業(yè)破產(chǎn)案件涉及主體眾多，審理周期長(zhǎng)、難度大、事務(wù)性工作繁重，而且容易引起群體性事件，破產(chǎn)案件的大幅度增長(zhǎng)使得人民法院長(zhǎng)期以來(lái)案多人少的矛盾更加突出。但是，我們也應(yīng)看到 企業(yè)破產(chǎn)法在保障債權(quán)公平有序受償、完善優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、優(yōu)化社會(huì)資源配置、調(diào)整社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、拯救危困企業(yè)方面，具有不可替代的重要作用。為此，《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求各級(jí)人民法院要依法受理和審理企業(yè)破產(chǎn)清算、重整、和解案件，綜合利用 企業(yè)破產(chǎn)法的不同程序，推動(dòng)企業(yè)法人退出市場(chǎng)的良性運(yùn)行機(jī)制，以充分發(fā)揮破產(chǎn)法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整作用，努力推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
我們要求各級(jí)人民法院對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)破產(chǎn)原因的企業(yè)，要依法受理符合條件的破產(chǎn)清算申請(qǐng)，通過(guò)破產(chǎn)清算程序使其從市場(chǎng)中有序退出；對(duì)于有借破產(chǎn)逃廢債務(wù)可能，并符合破產(chǎn)清算申請(qǐng)受理?xiàng)l件的非誠(chéng)信企業(yè)，也要將其納入到法定的破產(chǎn)清算程序中，通過(guò)撤銷(xiāo)和否定其不當(dāng)處置財(cái)產(chǎn)的行為，以及追究出資人等相關(guān)主體責(zé)任的方式，使其借破產(chǎn)逃廢債務(wù)的目的落空，剝奪其市場(chǎng)主體資格；對(duì)債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的，人民法院審查的重點(diǎn)是債務(wù)人是否不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，而不能以債權(quán)人無(wú)法提交債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明等為由，不受理債權(quán)人的申請(qǐng)。
2．共克時(shí)艱，尋求共贏
《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求各級(jí)人民法院充分發(fā)揮 企業(yè)破產(chǎn)法中破產(chǎn)重整程序和和解程序的作用，通過(guò)挽救具有發(fā)展前景、暫時(shí)危困的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)社會(huì)資源有效利用。 企業(yè)破產(chǎn)法引入了破產(chǎn)重整制度，使得 企業(yè)破產(chǎn)法不僅僅是一個(gè)市場(chǎng)退出法、死亡法、淘汰法，還是一個(gè)企業(yè)更生法、拯救法。在金融危機(jī)背景下，通過(guò)破產(chǎn)重整和和解實(shí)現(xiàn)企業(yè)再生，有利于維護(hù)企業(yè)的技術(shù)資源、管理資源和市場(chǎng)資源，有利于債務(wù)人、債權(quán)人、出資人、企業(yè)職工等各方實(shí)現(xiàn)共贏，對(duì)于減輕金融危機(jī)的沖擊和影響，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)早日復(fù)蘇，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，對(duì)于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)出現(xiàn)困難，但符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、有發(fā)展前景、對(duì)社會(huì)有重大影響的企業(yè)，人民法院要充分利用破產(chǎn)重整和破產(chǎn)和解制度，調(diào)動(dòng)各方利害關(guān)系人的積極性，共同挽救困難企業(yè)。
3．平衡利益，依法維權(quán)
審理企業(yè)破產(chǎn)案件中，涉及企業(yè)職工的切身利益，而這一問(wèn)題也關(guān)涉到社會(huì)的穩(wěn)定，《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求各級(jí)人民法院在破產(chǎn)案件審理中高度重視依法維護(hù)企業(yè)職工合法權(quán)益。依法優(yōu)先保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，是破產(chǎn)法律制度的重要價(jià)值取向。在審理企業(yè)破產(chǎn)案件過(guò)程中，人民法院應(yīng)當(dāng)注重保障民生，切實(shí)維護(hù)職工的合法權(quán)益，嚴(yán)格依法保護(hù)職工利益，并注意加強(qiáng)與國(guó)家社會(huì)保障部門(mén)、勞動(dòng)部門(mén)等的溝通和協(xié)調(diào)，提出司法建議，推動(dòng)適合我國(guó)國(guó)情的社會(huì)保障制度的建立和完善。
與此同時(shí)，人民法院要正確適用 企業(yè)破產(chǎn)法的各項(xiàng)制度，充分保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益。在審理債務(wù)人人員下落不明或財(cái)產(chǎn)狀況不清的破產(chǎn)案件時(shí)，人民法院要從充分保障債權(quán)人合法利益的角度出發(fā)，在對(duì)債務(wù)人的法定代表人、出資人等進(jìn)行釋明，甚至采取罰款、訓(xùn)誡、拘留等措施后，債務(wù)人仍不提交有關(guān)材料或不提交全部材料，影響清算順利進(jìn)行的，法院就現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)對(duì)已知債權(quán)進(jìn)行公平清償并裁定終結(jié)清算程序后，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人可另行提起訴訟要求有責(zé)任的有限責(zé)任公司股東、股份有限公司董事、控股股東，以及實(shí)際控制人等清算義務(wù)人對(duì)債務(wù)人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。
4．統(tǒng)籌各方，維護(hù)穩(wěn)定
債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，因涉及眾多當(dāng)事人的利益，各方矛盾極為集中和突出，處理不當(dāng)，容易引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，影響社會(huì)穩(wěn)定?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》要求各級(jí)人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件時(shí)，特別要注意加強(qiáng)與地方黨委政府的溝通協(xié)作，充分發(fā)揮地方政府建立的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、資金保障機(jī)制等協(xié)調(diào)機(jī)制的作用，努力配合政府做好企業(yè)破產(chǎn)案件中的維穩(wěn)工作。對(duì)于職工欠薪和就業(yè)問(wèn)題突出等敏感類(lèi)破產(chǎn)案件，積極爭(zhēng)取地方黨委、政府的支持，有條件的地方，可通過(guò)政府設(shè)立的維穩(wěn)基金或鼓勵(lì)第三方墊款等方式。優(yōu)先解決破產(chǎn)企業(yè)職工的安置問(wèn)題，政府或第三方就勞動(dòng)債權(quán)的墊款，則可以在破產(chǎn)程序中按照職工債權(quán)的受償順序優(yōu)先獲得清償。
二、 關(guān)于破產(chǎn)法律制度的完善
企業(yè)破產(chǎn)法頒布實(shí)施以來(lái)，最高人民法院已經(jīng)頒布了三個(gè)較為系統(tǒng)性的司法解釋?zhuān)浩渲?，一個(gè)是關(guān)于新舊破產(chǎn)法銜接的司法解釋?zhuān)硗鈨蓚€(gè)是《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》和《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》。通過(guò)這三個(gè)司法解釋?zhuān)醪浇鉀Q了 企業(yè)破產(chǎn)法頒布實(shí)施后，破產(chǎn)案件審判實(shí)踐需要的燃眉之急。
然而，對(duì)于紛繁復(fù)雜的審判實(shí)踐來(lái)說(shuō)， 企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定相對(duì)原則和抽象，這幾個(gè)司法解釋顯然不足以完全適應(yīng)審判實(shí)踐的需要。為此，最高人民法院正在進(jìn)行深入調(diào)研，并將針對(duì)破產(chǎn)案件審理中的疑難復(fù)雜問(wèn)題盡早出臺(tái)涉及整部破產(chǎn)法的全面系統(tǒng)的司法解釋。在破產(chǎn)案件審理中，有幾個(gè)問(wèn)題也是司法實(shí)踐關(guān)注的焦點(diǎn)，我們歡迎與會(huì)專(zhuān)家學(xué)者對(duì)這些法律問(wèn)題的解決提出意見(jiàn)和建議。
1．進(jìn)一步完善破產(chǎn)管理人制度
管理人制度是 企業(yè)破產(chǎn)法新設(shè)立的一項(xiàng)重大制度，在破產(chǎn)程序中起著至關(guān)重要的作用。 企業(yè)破產(chǎn)法施行后，最高人民法院及時(shí)出臺(tái)了相關(guān)司法解釋?zhuān)鞯胤ㄔ阂簿幹屏斯芾砣嗣麅?cè)，為破產(chǎn)案件的審理創(chuàng)造了必要條件。但是，由于該項(xiàng)制度是個(gè)全新的制度，客觀上不僅缺乏應(yīng)有的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且缺乏一支成熟的專(zhuān)業(yè)化管理人隊(duì)伍，因此，仍然存在很多問(wèn)題，有待于我們進(jìn)一步研究解決。我也注意到，這兩次破產(chǎn)法論壇均將破產(chǎn)管理人制度作為主要議題，由此也可看出，社會(huì)各界對(duì)于管理人制度的關(guān)心。管理人各項(xiàng)制度的健全以及管理人素質(zhì)的提高，對(duì)各級(jí)人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件的質(zhì)量和效率有著重要的作用。我們?cè)凇吨笇?dǎo)意見(jiàn)》中要求各級(jí)法院妥善指定適格管理人，充分發(fā)揮管理人在企業(yè)破產(chǎn)程序中的積極作用。對(duì)于重大疑難案件，可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)確定管理人。在企業(yè)重整案件中，因涉及重大資產(chǎn)重組、經(jīng)營(yíng)模式選擇、引入新出資人等商業(yè)運(yùn)作內(nèi)容，在我國(guó)目前管理人隊(duì)伍尚未成熟的情況下，人民法院指定管理人時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意吸收相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)人才的參與，根據(jù)實(shí)際情況選擇指定的形式和方式，以便產(chǎn)生適格管理人。人民法院還特別注意加強(qiáng)對(duì)管理人業(yè)務(wù)知識(shí)和各種能力的培養(yǎng)，建立管理人考核機(jī)制，通過(guò)業(yè)績(jī)考核，形成激勵(lì)和淘汰機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)管理人隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)化。
2．破產(chǎn)程序與執(zhí)行程序的銜接問(wèn)題
充分認(rèn)識(shí)破產(chǎn)程序和執(zhí)行程序的不同功能定位，有利于發(fā)揮 企業(yè)破產(chǎn)法公平保護(hù)全體債權(quán)人的作用。破產(chǎn)程序具有對(duì)一般債務(wù)清償程序的排他性。因此，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)所采取的所有保全措施和執(zhí)行程序都應(yīng)解除和中止，相關(guān)債務(wù)在破產(chǎn)清算程序中一并公平清償?！吨笇?dǎo)意見(jiàn)》還提出，人民法院要注重做好破產(chǎn)程序和執(zhí)行程序的銜接工作，確保破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)妥善處置：涉及人民法院內(nèi)部破產(chǎn)程序和執(zhí)行程序的操作的，應(yīng)注意不同法院、不同審判部門(mén)、不同程序的協(xié)調(diào)與配合；涉及債務(wù)人財(cái)產(chǎn)被其他國(guó)家行政機(jī)關(guān)采取保全措施或執(zhí)行程序的，人民法院應(yīng)積極與上述機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)調(diào)和溝通，取得有關(guān)機(jī)關(guān)的配合，依法解除有關(guān)保全措施，中止有關(guān)執(zhí)行程序。
3．上市公司破產(chǎn)重整問(wèn)題
上市公司破產(chǎn)重整一直受到資本市場(chǎng)參與者的關(guān)注，也是人民法院破產(chǎn)案件審判工作面臨的難題之一。其中最大的難點(diǎn)是上市公司行政監(jiān)管行為與破產(chǎn)重整程序的銜接問(wèn)題。為理順工作思路、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，最高人民法院召開(kāi)了有關(guān)監(jiān)管部門(mén)、受理上市公司破產(chǎn)重整案件的人民法院的座談會(huì)。通過(guò)協(xié)調(diào)，我院與證監(jiān)會(huì)以及其他相關(guān)部門(mén)達(dá)成共識(shí)，針對(duì)上市公司破產(chǎn)重整過(guò)程中的特殊問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)將適時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的支持性政策，我院也將有針對(duì)性地出臺(tái)司法解釋?zhuān)餐?guī)范上市公司破產(chǎn)重整的相關(guān)法律問(wèn)題，以促進(jìn)和保障我國(guó)資本市場(chǎng)的平穩(wěn)健康發(fā)展。
當(dāng)然，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的發(fā)展變化，司法實(shí)踐中的疑難復(fù)雜問(wèn)題遠(yuǎn)不限于此，我非常高興的看到，本次論壇還將就債權(quán)人利益保護(hù)問(wèn)題、公司清算程序與破產(chǎn)程序的銜接問(wèn)題、破產(chǎn)案件審判與政府職責(zé)分工和銜接問(wèn)題作專(zhuān)題討論，這些問(wèn)題也正是人民法院司法實(shí)踐密切關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。我相信，與會(huì)專(zhuān)家學(xué)者的深入探討也必將為破產(chǎn)案件的司法實(shí)踐提供更為有益的借鑒，也將會(huì)為我國(guó)破產(chǎn)法律制度的完善作出積極的貢獻(xiàn)。
