發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院第三巡回法庭
發(fā)文日期2019年06月20日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2019年06月20日
為認(rèn)真貫徹落實中央開展掃黑除惡專項斗爭的部署要求，依法嚴(yán)懲惡勢力違法犯罪，在全國掃黑辦的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，最高人民法院會同最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合制定印發(fā)了《關(guān)于辦理惡勢力刑事案件若干問題的意見》（法發(fā)〔2019〕10號，以下簡稱《意見》），自2019年4月9日起施行。為便于司法實踐中準(zhǔn)確理解和正確適用，現(xiàn)對《意見》的制定背景、制定過程中的總體考慮和重點內(nèi)容予以簡要介紹和說明。
一、 《意見》的制定背景
在全國開展掃黑除惡專項斗爭，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央站在中國特色社會主義進(jìn)入新時代、“兩個一百年”奮斗目標(biāo)進(jìn)入歷史交匯期的戰(zhàn)略高度作出的一項重大決策部署。為依法、準(zhǔn)確、有力懲處黑惡勢力犯罪，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2018年1月出臺了《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》（法發(fā)〔2018〕1號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》），對于指導(dǎo)辦理黑惡勢力犯罪案件發(fā)揮了重要作用。隨著專項斗爭全面深入推進(jìn)，新情況、新問題不斷出現(xiàn)，在辦理惡勢力刑事案件方面，一些《指導(dǎo)意見》未作規(guī)定或者有關(guān)規(guī)定尚需進(jìn)一步細(xì)化、完善的問題，越發(fā)困擾執(zhí)法辦案一線。
2018年10月，中央政法委召開全國掃黑除惡專項斗爭推進(jìn)會，對深入推進(jìn)掃黑除惡專項斗爭作出全面部署，明確提出要進(jìn)一步統(tǒng)一執(zhí)法辦案思想，在提高法治化水平上實現(xiàn)新突破。根據(jù)全國掃黑辦的部署安排，最高人民法院第一時間成立了專題調(diào)研小組，經(jīng)過充分調(diào)研，在深入總結(jié)實踐經(jīng)驗和突出問題的基礎(chǔ)上研究起草了《意見》稿，并廣泛征求和聽取意見，經(jīng)多次修改和完善后形成《意見》。《意見》經(jīng)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部會簽，于2019年4月9日向社會發(fā)布并施行。
二、 制定《意見》的總體考慮
第一，滿足實踐需要，解決突出問題。由于惡勢力不是一個法定概念，導(dǎo)致有的地方公檢法機(jī)關(guān)對于惡勢力的認(rèn)識分歧較大、執(zhí)法尺度把握不一，一定程度上影響了打擊效果。為此，《意見》研究起草牢固堅持問題導(dǎo)向，力求通過進(jìn)一步明晰法律、政策適用，回應(yīng)司法實踐中依法嚴(yán)懲惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)的迫切需要。從前期調(diào)研情況來看，各地政法機(jī)關(guān)反映的問題基本都集中在惡勢力違法犯罪認(rèn)定、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策把握和惡勢力刑事案件的辦理程序三個方面?；谶@一情況，《意見》在設(shè)計總體框架時，即明確將前述三個方面問題作為規(guī)制重點，在《意見》的第二、三、四部分分別作出詳細(xì)規(guī)定，以期有效指導(dǎo)司法實踐，解決辦理惡勢力刑事案件中的突出問題。
第二，堅持依法辦案，體現(xiàn)從嚴(yán)懲處。在研究起草《意見》時，我們堅持充分運用法治思維和法治方式，確保將依法嚴(yán)懲的要求落到實處。
首先，《意見》有關(guān)內(nèi)容和辦案要求均嚴(yán)格依照刑法、刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定，強(qiáng)調(diào)要在案件事實清楚，證據(jù)確實、充分的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力和惡勢力犯罪集團(tuán)，堅決防止人為拔高或者降低認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，確保嚴(yán)守法律底線，保障政法機(jī)關(guān)依法辦案。
其次，《意見》明確要毫不動搖地堅持依法嚴(yán)懲方針，強(qiáng)調(diào)要在偵查、起訴、審判、執(zhí)行各階段體現(xiàn)全程從嚴(yán)，要運用多種法律手段體現(xiàn)全面從嚴(yán)。同時，還強(qiáng)調(diào)要堅持貫徹落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，切實做到寬嚴(yán)有據(jù)，罰當(dāng)其罪，防止將依法從嚴(yán)理解為片面從嚴(yán)。
最后，《意見》明確要堅持“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約”等刑事訴訟基本原則，堅持以審判為中心的刑事訴訟制度改革要求，不斷強(qiáng)化程序意識和證據(jù)意識。其中，《意見》強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)行“三項規(guī)程”，就是要突出“三項規(guī)程”在辦理惡勢力刑事案件中對于規(guī)范辦案程序的重要意義，提示辦案人員要“規(guī)行矩步”“照章辦事”，推動偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)按照證據(jù)裁判的要求和標(biāo)準(zhǔn)收集、固定、審查、運用證據(jù)，審判機(jī)關(guān)充分發(fā)揮庭前會議程序作用、規(guī)范有序組織庭審，確保將每一起惡勢力刑事案件都辦成經(jīng)得起法律和歷史檢驗的鐵案。
第三，繼承既有成果，指導(dǎo)長遠(yuǎn)實踐。《指導(dǎo)意見》對惡勢力作出的相關(guān)規(guī)定，是對以往司法經(jīng)驗的深刻總結(jié)，對于依法辦理惡勢力刑事案件具有重要影響?！兑庖姟返亩ㄎ徊皇菍Α吨笇?dǎo)意見》作出變更、修改，而是在繼受、吸收《指導(dǎo)意見》既有規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化、補(bǔ)充、完善，力爭在滿足當(dāng)前掃黑除惡專項斗爭需要的同時，能夠在今后較長一個時期內(nèi)指導(dǎo)司法實踐，并逐步建立起辦理惡勢力刑事案件的規(guī)范體系。
三、 對于《意見》重點內(nèi)容的解讀
（一）關(guān)于惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
1.關(guān)于“為非作惡，欺壓百姓”特征，以及惡勢力與普通違法犯罪團(tuán)伙的區(qū)別
《意見》第4條沿用了《指導(dǎo)意見》對惡勢力的定義，其中“尚未形成黑社會性質(zhì)組織的違法犯罪組織”這一表述，既明確了惡勢力與黑社會性質(zhì)組織間的內(nèi)在聯(lián)系，也厘清了惡勢力與普通違法犯罪團(tuán)伙的關(guān)系。作為一種共同違法犯罪的特殊形式，惡勢力在組織形式、行為方式、危害后果等方面與黑社會性質(zhì)組織均有一定的相似之處，雖尚未達(dá)到黑社會性質(zhì)組織的嚴(yán)重程度，但已經(jīng)初具雛形，如果不加以限制和打擊，就有可能發(fā)展成為黑社會性質(zhì)組織。
掃黑除惡專項斗爭之所以明確提出“掃黑”與“除惡”并重，正是因為準(zhǔn)確洞察“黑”與“惡”的內(nèi)在聯(lián)系，故而要以“打早打小”的懲治策略來實現(xiàn)“斬草除根”的懲治效果?；谕瑯拥睦碛?，惡勢力的定義與黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也具有明顯的相似性和對應(yīng)性。比如，二者都要求“以暴力、威脅或者其他手段，多次實施違法犯罪活動”；又如，惡勢力定義中的“為非作惡，欺壓百姓”，與黑社會性質(zhì)組織行為特征中的“為非作惡，欺壓、殘害群眾”相對應(yīng)，“造成較為惡劣的社會影響”與黑社會性質(zhì)組織危害性特征中的“形成非法控制或者重大影響”相對應(yīng)。
因此，在認(rèn)定惡勢力時，要深刻理解和準(zhǔn)確把握“黑”與“惡”的關(guān)系以及惡勢力與普通違法犯罪團(tuán)伙的區(qū)別，避免認(rèn)定擴(kuò)大化、隨意化，確保“打準(zhǔn)打?qū)崱钡脑瓌t落到實處。
（1）辦案時要認(rèn)真審查違法犯罪活動是否帶有“為非作惡，欺壓百姓”特征。黑社會性質(zhì)組織的危害性特征中有“稱霸一方”的要求，這實際上不僅勾勒出黑社會性質(zhì)組織形成的不法狀態(tài)，同時也反映了黑社會性質(zhì)組織的總體違法犯罪意圖，從而可以清晰地劃定黑社會性質(zhì)組織與恐怖組織、邪教組織等其他犯罪組織的楚河漢界。惡勢力的定義中未包含類似的主觀方面要求，主要是考慮惡勢力尚處于相對松散的低端形態(tài)，不宜完全參照黑社會性質(zhì)組織的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
但是，“惡”與“黑”的演進(jìn)關(guān)系和內(nèi)在聯(lián)系，決定了惡勢力實施違法犯罪活動一般都會不同程度地帶有“形成非法影響、謀求強(qiáng)勢地位”的意圖，并會通過不斷累積的非法影響、日益鞏固的強(qiáng)勢地位攫取不法利益，壯大自身實力，最終形成對一定區(qū)域或者行業(yè)的非法控制，完成惡勢力向黑社會性質(zhì)組織的蛻變。在司法實踐中，違法犯罪意圖往往較為抽象和復(fù)雜，不易判斷和把握，這就需要根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的客觀行為，特別是違法犯罪活動的動機(jī)、起因、手段等情節(jié)來認(rèn)定。就惡勢力“形成非法影響、謀求強(qiáng)勢地位”的意圖而言，其表征于外的便是實施違法犯罪活動必然帶有“為非作惡，欺壓百姓”的特征。
因此，“為非作惡，欺壓百姓”這一特征便成為了區(qū)分惡勢力和普通共同犯罪團(tuán)伙的關(guān)鍵標(biāo)志。所謂“為非作惡，欺壓百姓”，從字面上來理解，是指做壞事、施惡行，欺負(fù)、壓迫群眾，辦案時要注意全面、準(zhǔn)確地把握其含義。
首先，“為非作惡”，不僅指行為性質(zhì)具有不法性，同時也要求行為的動機(jī)、目的、起因帶有不法性，因婚戀糾紛、家庭糾紛、鄰里糾紛、勞動糾紛、合法債務(wù)糾紛而引發(fā)以及其他確屬事出有因的違法犯罪活動，就不宜歸入“為非作惡”之列。
其次，“欺壓百姓”，要求“為非作惡”的方式、手段帶有欺凌、強(qiáng)制、壓迫的性質(zhì)，也就是要利用物理強(qiáng)制或心理強(qiáng)制手段侵害群眾權(quán)益。因此，暴力、威脅應(yīng)是惡勢力較常采用的違法犯罪活動手段。此處需要說明的是，實踐中經(jīng)常會有這樣的案件：惡勢力之間互相爭斗，違法犯罪活動未傷及無辜群眾，是否屬于“欺壓百姓”？我們認(rèn)為，“欺壓百姓”既包括直接以普通群眾為對象實施違法犯罪活動的情形，也包括因逞強(qiáng)爭霸、好勇斗狠、樹立惡名、搶奪地盤等不法動機(jī)實施違法犯罪活動，直接或間接破壞人民群眾安全感的情形。這是因為，惡勢力處于不斷發(fā)展過程中，違法犯罪活動對象并不特定，即便在個案中未直接侵害普通群眾權(quán)益，但其發(fā)展壯大后必然會對人民群眾的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利、民主權(quán)利形成威脅或造成損害，故對“欺壓百姓”不應(yīng)作狹義理解。
（2）辦案時要準(zhǔn)確區(qū)分惡勢力與普通違法犯罪團(tuán)伙。惡勢力與普通違法犯罪團(tuán)伙都具有一定的組織性、穩(wěn)定性，但二者在有無“為非作惡，欺壓百姓”特征、有無“造成較為惡劣的社會影響”等方面存在區(qū)別。在具體案件中，可以從以下方面分解細(xì)化：
一是違法犯罪手段具有特定性。如前所述，“欺壓百姓”的特定含義，決定了惡勢力實施違法犯罪活動應(yīng)當(dāng)以暴力、威脅為主要手段。而普通違法犯罪團(tuán)伙則沒有這方面要求，犯罪手段要根據(jù)其具體實施的犯罪行為而定。
二是行為方式具有公開性。惡勢力實施違法犯罪活動一般都會不同程度地帶有“形成非法影響、謀求強(qiáng)勢地位”的意圖，而且客觀上要求“在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，造成較為惡劣的社會影響”，因此，其實施違法犯罪活動必然具有一定的公開性，也就是通常所說的“橫行鄉(xiāng)里，肆無忌憚”。而普通共同違法犯罪通常采用較為隱蔽的方式實施，在實現(xiàn)犯罪目的后就設(shè)法隱匿蹤跡、毀滅痕跡，不會有意制造或者放任形成不法影響。
三是危害后果具有多重性。惡勢力因為意圖“形成非法影響、謀求強(qiáng)勢地位”，其違法犯罪活動帶來的危害往往具有復(fù)合性，在侵犯公民人身、財產(chǎn)權(quán)利的同時，還會破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序或者社會管理秩序。而普通違法犯罪團(tuán)伙一般是出于某種特定的違法犯罪目的而聚集，造成的危害后果通常具有單一性。因此，《意見》第5條作出排除性規(guī)定，將“單純?yōu)槟踩〔环ń?jīng)濟(jì)利益而實施的‘黃、賭、毒、盜、搶、騙’等違法犯罪活動，不具有為非作惡、欺壓百姓特征的”排除在惡勢力案件之外。同時，在《意見》其他條款中也有類似提示，認(rèn)定惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)時，應(yīng)杜絕只看“人數(shù)”“行為次數(shù)”和“罪名”的錯誤傾向。
2.關(guān)于惡勢力的成員人數(shù)及各類成員的認(rèn)定、區(qū)分
《意見》第6條吸收了《指導(dǎo)意見》中“惡勢力一般為3人以上，糾集者相對固定”的規(guī)定，并明確了惡勢力糾集者、其他成員的認(rèn)定和區(qū)分。
關(guān)于惡勢力的成員人數(shù)，有一種觀點認(rèn)為，由于《指導(dǎo)意見》規(guī)定惡勢力是“一般”而非“應(yīng)當(dāng)”為3人以上，因此，對于2人共同實施，甚至1人單獨實施多次違法犯罪活動，造成較為惡劣社會影響的，也完全可以認(rèn)定為“2人惡勢力”甚至“1人惡勢力”。
我們認(rèn)為，這種觀點并不準(zhǔn)確，在絕大多數(shù)案件中應(yīng)當(dāng)將惡勢力的成員人數(shù)把握在3人以上。主要理由是，惡勢力是一類違法犯罪組織，作為共同違法犯罪的特殊形式，不論是從刑法相關(guān)規(guī)定還是從文義解釋來看，其人數(shù)下限原則上都應(yīng)高于一般的共同違法犯罪，只有在“為非作惡，欺壓百姓”特征十分明顯、危害后果特別嚴(yán)重的極個別情況下，才可以考慮認(rèn)定“2人惡勢力”。至于“1人惡勢力”，則明顯不符合違法犯罪組織的基本構(gòu)成條件，應(yīng)當(dāng)堅決排除在外。
關(guān)于惡勢力的糾集者，《指導(dǎo)意見》規(guī)定“糾集者相對固定”卻沒有明確糾集者的概念，使實踐中各地、政法各單位對惡勢力的糾集者理解、把握有不同程度差異。為此，《意見》明確“糾集者，是指在惡勢力實施的違法犯罪活動中起組織、策劃、指揮作用的違法犯罪分子”。
需要說明，由于惡勢力屬于相對松散的違法犯罪組織，故其糾集者所起的組織、策劃、指揮作用主要體現(xiàn)在惡勢力實施的具體違法犯罪活動中, 不必然及于整個違法犯罪組織的運行、活動。此外，有意見提出，實踐中常有多名較為固定的違法犯罪分子相互糾集，除多次實施違法犯罪活動是由不同的人員組織、策劃、指揮外，均符合惡勢力其他認(rèn)定條件，建議將此類情況也認(rèn)定為惡勢力。
我們經(jīng)研究認(rèn)為，在前述情況下，多名違法犯罪分子通常關(guān)系較為緊密、地位基本相當(dāng)，在多次違法犯罪活動中起組織、策劃、指揮作用的具體人員雖有不同，但也是視情況在特定幾人中產(chǎn)生，因而符合“惡勢力糾集者相對固定”這一規(guī)定的本質(zhì)要求。故《意見》采納了這一觀點，并且明確有組織、策劃、指揮具體違法犯罪活動行為的成員均可以認(rèn)定為糾集者。
關(guān)于惡勢力的其他成員，《意見》堅持了主客觀相一致原則，要求行為人需要在主觀認(rèn)識上“知道或者應(yīng)當(dāng)知道與他人經(jīng)常糾集在一起是為了共同實施違法犯罪”，在主觀意志上要有加入惡勢力的意愿，即“仍按照糾集者的組織、策劃、指揮”，在客觀行為上“參與違法犯罪活動”，方可認(rèn)定為惡勢力成員。對于那些主觀上并無加入惡勢力意愿，僅因臨時雇傭或被雇傭、利用或被利用以及受蒙蔽參與少量惡勢力違法犯罪活動的人員，一般不應(yīng)認(rèn)定為惡勢力成員。從實踐情況來看，行為人有無參與惡勢力實施的違法犯罪活動一般能夠通過充分的證據(jù)直觀反映，而行為人的主觀認(rèn)知與態(tài)度則要結(jié)合其參與違法犯罪活動時的具體行為、所起作用、與其他惡勢力成員間的關(guān)系等事實予以認(rèn)定。
在辦理案件時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合《意見》規(guī)定注意把握以下兩點：一是行為人在知曉與他人經(jīng)常糾集在一起是為了共同實施違法犯罪的情況下，依然按照糾集者組織、策劃、指揮行事，通常會具體表現(xiàn)為與其他成員平時聯(lián)系較緊密、對所參與實施的違法犯罪活動的動機(jī)、起因、對象比較了解且行為積極、作用明顯等；二是在適用惡勢力成員的排除性規(guī)定時，要注意把握參與違法犯罪活動的“臨時”“少量”。對于表面雖有雇傭或被雇傭、利用或被利用關(guān)系，但是長時間或者多次參與惡勢力違法犯罪活動的，應(yīng)當(dāng)視為行為人已具有加入惡勢力的意愿，避免違法犯罪分子利用規(guī)定逃避打擊。
3.關(guān)于“經(jīng)常糾集在一起”的把握
根據(jù)《指導(dǎo)意見》規(guī)定，認(rèn)定惡勢力要求犯罪嫌疑人、被告人經(jīng)常糾集在一起，并且多次實施違法犯罪活動。但對于“經(jīng)常糾集在一起”應(yīng)當(dāng)如何理解、把握，《指導(dǎo)意見》并未明確。我們認(rèn)為，認(rèn)定“經(jīng)常糾集在一起”，要審查犯罪嫌疑人、被告人日常聯(lián)系是否緊密，但更主要的是看有無在一定時期內(nèi)共同“多次實施違法犯罪活動”，前者很大程度上需要通過后者的時間跨度和參與人員穩(wěn)定性來反映和證明。
（1）關(guān)于多次實施違法犯罪活動的時間跨度
“經(jīng)常糾集在一起”，實際上反映了對違法犯罪組織持續(xù)性的要求，而這種持續(xù)性主要是靠一定時期內(nèi)違法犯罪活動的反復(fù)實施來體現(xiàn)。一方面“多次實施違法犯罪活動”需要達(dá)到一定的頻密度，不能相隔過久，另一方面也要求違法犯罪活動不能過于集中，換言之，就是“糾集在一起”的時間不能過于短暫。因此，有必要對“多次實施違法犯罪活動”的時間跨度加以適當(dāng)限定。
例如，甲、乙、丙三人曾經(jīng)共同實施過兩起尋釁滋事違法活動，之后很長一段時間里沒有惹是生非，直至六七年后又共同實施了一起故意傷害犯罪，在形式上雖然符合“多人”“多次”標(biāo)準(zhǔn)，但由于違法活動和犯罪活動的時間間隔過長，實際上已經(jīng)難以認(rèn)定甲、乙、丙三人“經(jīng)常糾集在一起”，不應(yīng)以惡勢力來評價。又如，甲、乙、丙三人在短短數(shù)天內(nèi)連續(xù)共同實施三起違法犯罪活動，但除此之外再無其他違法犯罪事實，盡管在形式上同樣也已符合“多人”“多次”標(biāo)準(zhǔn)，但由于“糾集在一起”的時間明顯較短，故不足以作為違法犯罪組織來評價。當(dāng)然這種情形并不絕對，如果時間雖短，但違法犯罪活動遠(yuǎn)超“多次”標(biāo)準(zhǔn)，且已造成較為惡劣的社會影響，同時符合其他認(rèn)定條件的，也可以認(rèn)定為惡勢力。
（2）關(guān)于成員的穩(wěn)定性
惡勢力作為一類違法犯罪組織，其成員需要有一定的穩(wěn)定性，如果每次參與實施違法犯罪活動的人員都變化不定，那么也很難認(rèn)定其已形成“組織”。因此，本次出臺的意見規(guī)定“包括糾集者在內(nèi)，至少應(yīng)有2名相同的成員多次參與實施違法犯罪活動”，辦案時要特別注意這一點，不能不區(qū)分情況，簡單地將若干不同人員實施違法犯罪活動疊加，打包后作為惡勢力刑事案件來處理。
4.關(guān)于惡勢力主要實施和伴隨實施的違法犯罪活動
惡勢力主要實施的違法犯罪活動，是指惡勢力慣常實施且能夠較明顯地反映惡勢力“為非作惡，欺壓百姓”特征的違法犯罪活動?！吨笇?dǎo)意見》提示性地列舉了強(qiáng)迫交易、故意傷害、非法拘禁、敲詐勒索、故意毀壞財物、聚眾斗毆、尋釁滋事，并在之后加了一個“等”字。實踐中有觀點認(rèn)為，犯罪嫌疑人、被告人只要多次共同實施上述七類中的一種或數(shù)種違法犯罪活動，就可以認(rèn)定為惡勢力。對此，前文已作分析，不能簡單地以罪名來認(rèn)定惡勢力，辦案時還要根據(jù)案件的動機(jī)、起因、對象、危害后果等綜合判斷。此外，實踐中對于“等”字也有不同理解，《意見》第8條第1款針對該問題作出回應(yīng)。
與“主要實施”相對應(yīng)，開設(shè)賭場、組織賣淫、強(qiáng)迫賣淫、販賣毒品、運輸毒品、制造毒品、搶劫、搶奪、聚眾擾亂社會秩序、聚眾擾亂公共場所秩序、交通秩序以及聚眾“打砸搶”等，是惡勢力案件中伴隨實施的違法犯罪活動。之所以稱之為“伴隨實施”，是因為這些違法犯罪活動在惡勢力案件中雖然也很常見，但有的缺少公開性，有的沒有具體被害人，有的危害后果僅限于侵害財產(chǎn)權(quán)，還有的往往事出有因，故在通常情況下，僅有這些違法犯罪活動還不足以體現(xiàn)惡勢力“為非作惡，欺壓百姓”的特征。
因此，如果犯罪嫌疑人、被告人僅僅是共同實施了以上一種或數(shù)種違法犯罪活動，一般不應(yīng)認(rèn)定為惡勢力。但這也并不絕對，諸如聚眾“打砸搶”等違法犯罪活動，在不少案件中也可以明顯地反映出犯罪嫌疑人、被告人“為非作惡，欺壓百姓”的特征，如果同時符合其他認(rèn)定條件，也可認(rèn)定為惡勢力。基于以上理解，《意見》第8條第2款對《指導(dǎo)意見》中惡勢力伴隨實施的違法犯罪活動有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了進(jìn)一步完善。
5.關(guān)于反復(fù)實施單一性質(zhì)違法行為的評價
《意見》第9條第1款規(guī)定：“對于反復(fù)實施強(qiáng)迫交易、非法拘禁、敲詐勒索、尋釁滋事等單一性質(zhì)的違法行為，單次情節(jié)、數(shù)額尚不構(gòu)成犯罪，但按照刑法或者有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定累加后應(yīng)作為犯罪處理的，在認(rèn)定是否屬于‘多次實施違法犯罪活動’時，可將已用于累加的違法行為計為一次犯罪活動，其他違法行為單獨計算違法活動的次數(shù)?！币陨弦?guī)定，主要考慮違法行為是惡勢力違法犯罪活動的重要組成部分，對于認(rèn)定惡勢力意義重大。特別是對那些“大罪不犯，小惡不斷”的團(tuán)伙，如果其行為符合“為非作惡，欺壓百姓”特征，且已造成較為惡劣的社會影響的，完全有必要作為惡勢力打擊處理。
以尋釁滋事為例，假如犯罪嫌疑人、被告人共同實施了5次隨意毆打他人的尋釁滋事違法行為，雖然只能按照一罪處理，但超出“多次隨意毆打他人”入罪標(biāo)準(zhǔn)的那部分違法行為，可以單獨計算違法活動的次數(shù)，也就是視為1次犯罪活動和2次違法活動，這樣就符合了惡勢力“多次實施違法犯罪活動”的要求，如果同時符合其他認(rèn)定條件的，應(yīng)當(dāng)作為惡勢力案件處理。如此認(rèn)定，可以更加全面、準(zhǔn)確評價相關(guān)違法犯罪活動所造成的社會危害。
6.關(guān)于惡勢力危害后果的認(rèn)定
《指導(dǎo)意見》規(guī)定，惡勢力“擾亂經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序，造成較為惡劣的社會影響”，但沒有明確前述后果應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定。我們認(rèn)為，惡勢力“造成較為惡劣的社會影響”并不是僅指案件的社會知曉度或者產(chǎn)生的轟動效應(yīng)，而是與黑社會性質(zhì)組織形成的非法控制或者重大影響相類似，表現(xiàn)為對經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序干擾、破壞和影響程度。
故《意見》第10條借鑒黑社會性質(zhì)組織犯罪危害性特征的規(guī)定，從侵害對象及其數(shù)量、違法犯罪次數(shù)、手段、規(guī)模、人身損害后果、經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額、違法所得數(shù)額、引起社會秩序混亂的程度以及對人民群眾安全感的影響程度等方面提出了認(rèn)定惡勢力危害后果的方向性指引，供辦案機(jī)關(guān)結(jié)合案情和本地區(qū)實際情況綜合把握。
7.惡勢力犯罪集團(tuán)的有關(guān)問題
《意見》第11條在《指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上對惡勢力犯罪集團(tuán)的定義作出了進(jìn)一步明確，即符合惡勢力全部認(rèn)定條件，同時又符合犯罪集團(tuán)法定條件的犯罪組織?？梢哉f，惡勢力是形成惡勢力犯罪集團(tuán)的基礎(chǔ)，惡勢力犯罪集團(tuán)是惡勢力的下一發(fā)展形態(tài)。與惡勢力的糾集者不同，由于犯罪集團(tuán)是一個法定概念，刑法中對犯罪集團(tuán)的首要分子已有明確界定，因而《意見》對于惡勢力犯罪集團(tuán)首要分子的定義也宜與之保持一致。
對惡勢力犯罪集團(tuán)的首要分子，按照惡勢力集團(tuán)所犯全部罪行處罰，是用足用好刑法總則關(guān)于犯罪集團(tuán)的規(guī)定，實現(xiàn)依法從嚴(yán)懲處的重要途徑。為此，只有準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力犯罪集團(tuán)實施的違法犯罪活動，將集團(tuán)與成員個人的違法犯罪區(qū)分開來，才能確保精準(zhǔn)打擊、不枉不縱。由于黑社會性質(zhì)組織屬于特殊的犯罪集團(tuán)，因而在違法犯罪活動區(qū)分問題上與惡勢力犯罪集團(tuán)具有一致性，故《意見》明確直接參照《指導(dǎo)意見》第10條第2款的規(guī)定認(rèn)定惡勢力犯罪集團(tuán)所實施的違法犯罪活動。
8.關(guān)于特定群體認(rèn)定惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)的問題
考慮到未成年人、老年人、殘疾人由于心智、身體等方面的特點，在實施違法犯罪的方式和行為表現(xiàn)上往往與典型的惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)有所區(qū)別。故《意見》第12條明確，全部成員或者首要分子、糾集者以及其他重要成員均為未成年人、老年人、殘疾人的，認(rèn)定惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)時應(yīng)當(dāng)特別慎重。
（二）關(guān)于正確運用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的有關(guān)要求
1.關(guān)于運用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的總體把握
寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策是我國的基本刑事政策，貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過程，在辦理惡勢力刑事案件過程中同樣需要一以貫之。寬嚴(yán)相濟(jì)的核心就是要根據(jù)犯罪的具體情況，實行區(qū)別對待，做到該寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪。
首先，對于惡勢力犯罪整體來說，由于其嚴(yán)重的社會危害性，與辦理其他刑事案件相比，在總體上應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)依法從嚴(yán)懲處方針，這是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的內(nèi)在要求。
其次，對具體的惡勢力刑事案件而言，要深刻認(rèn)識“沒有區(qū)別就沒有政策”，不能將依法嚴(yán)懲簡單理解為一律從嚴(yán)，而是要充分體現(xiàn)區(qū)分情況、區(qū)別對待的原則，根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的主觀惡性、人身危險性、在惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)中的地位、作用以及在具體犯罪中的罪責(zé)來確定不同的刑罰，切實全面發(fā)揮刑罰功能，做到堅持寬嚴(yán)并舉、突出懲治重點，實現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果的統(tǒng)一。
最后，要注重綜合運用多種法律手段充分體現(xiàn)依法從“嚴(yán)”、從“寬”的政策要求，這也是《意見》第13條著重解決的問題。
2.對惡勢力犯罪集團(tuán)不同類型成員立功情節(jié)的把握
根據(jù)《意見》第14條的規(guī)定，對惡勢力犯罪集團(tuán)首要分子的立功情節(jié)應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握、區(qū)別對待。這一規(guī)定是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的具體體現(xiàn)，是對既往嚴(yán)格把握黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者立功情節(jié)相關(guān)規(guī)定的借鑒和發(fā)展，進(jìn)一步體現(xiàn)了不讓犯罪分子利用優(yōu)勢地位得利的從嚴(yán)懲處精神。在研究起草過程中，有觀點認(rèn)為，對惡勢力糾集者的立功情節(jié)也應(yīng)從嚴(yán)把握、區(qū)別對待。
我們認(rèn)為，惡勢力犯罪集團(tuán)屬于為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，已經(jīng)達(dá)到了相當(dāng)高的組織化程度，離黑社會性質(zhì)組織更近一步，但惡勢力還處在“糾集”層面，組織較為松散，糾集者的作用一般只體現(xiàn)在具體違法犯罪活動中，平時與其他成員大多沒有領(lǐng)導(dǎo)、管理關(guān)系，故其沒有明顯的優(yōu)勢地位，難以與惡勢力犯罪集團(tuán)的首要分子相提并論，故《意見》未采納這種觀點。
此外，《意見》還昭示了對于惡勢力犯罪集團(tuán)的其他成員通過提供線索、幫助收集證據(jù)或者其他協(xié)助行為，配合司法機(jī)關(guān)查辦案件的應(yīng)予積極評價，并且明確提出，在偵破惡勢力犯罪集團(tuán)案件、查處“保護(hù)傘”等方面起到較大作用的，即使依法不能認(rèn)定立功，一般也應(yīng)酌情對其從輕處罰，可以起到分化、瓦解犯罪分子，提高案件查辦效率的效果。
3.對同時具有從嚴(yán)、從寬處罰情節(jié)的把握
實踐中，常有惡勢力刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人同時具有法定、酌定從嚴(yán)和法定、酌定從寬處罰情節(jié)，需要在量刑時作出總體把握。對此，《意見》在吸收《最高人民法院關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見》（法發(fā)〔2010〕9號）有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對于惡勢力的糾集者、惡勢力犯罪集團(tuán)的首要分子、重要成員，量刑時要體現(xiàn)總體從嚴(yán)；對于在共同犯罪中罪責(zé)相對較小、人身危險性、主觀惡性相對不大，且能夠真誠認(rèn)罪悔罪的其他成員，量刑時要體現(xiàn)總體從寬。通過這一規(guī)定，《意見》力求實現(xiàn)對寬和嚴(yán)兩種手段的綜合運用，對不同的犯罪和犯罪分子作出區(qū)別對待，切實做到嚴(yán)中有寬、寬以濟(jì)嚴(yán)；寬中有嚴(yán)、嚴(yán)以濟(jì)寬。
4.關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用
2018年10月26日，十三屆全國人大常委會第六次會議通過《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》，將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革成果以法律形式固定下來。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對于更好落實坦白從寬、全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)，推進(jìn)繁簡分流，實現(xiàn)公正與效率相統(tǒng)一都有著重要意義。但是，在辦理惡勢力刑事案件過程中能否適用該制度存在爭議，實踐中也確實存在“不敢用”的問題。我們認(rèn)為，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是寬嚴(yán)相濟(jì)、坦白從寬刑事政策的具體化和制度化，其制度定位決定了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度沒有特別的案件范圍限制。
故《意見》規(guī)定，惡勢力刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理，并適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。但是，需要注意，根據(jù)刑事訴訟法第十五條的規(guī)定，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬絕不是“一律從寬”，而是“依法”從寬、“可以”從寬，在適用時必須堅持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。因此，對那些犯罪性質(zhì)惡劣、犯罪手段殘忍、社會危害嚴(yán)重的犯罪嫌疑人、被告人，其認(rèn)罪認(rèn)罰不足以從輕處罰的，《意見》也明確對其排除適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。
（三）辦理惡勢力刑事案件的其他問題
1.關(guān)于惡勢力刑事案件的文書表述問題
《指導(dǎo)意見》第14條第2款規(guī)定：“在相關(guān)法律文書的犯罪事實認(rèn)定部分，可使用‘惡勢力’等表述加以描述。”這是相比以往規(guī)范性文件的一大創(chuàng)新之處，首次提出了惡勢力的法律文書表述問題，對于辦理惡勢力刑事案件的制度化、規(guī)范化具有重要意義?！兑庖姟坊谝荒甓鄟頀吆诔龕簩ｍ椂窢幍乃痉▽嵺`，對惡勢力刑事案件法律文書的制作規(guī)范作了進(jìn)一步完善，主要體現(xiàn)在以下方面：
一是《意見》第17條將“可使用‘惡勢力’等表述加以描述”的要求上升為“應(yīng)當(dāng)”明確表述或者定性。主要考慮，認(rèn)定惡勢力、惡勢力犯罪集團(tuán)是對犯罪嫌疑人、被告人的否定性評價，一旦認(rèn)定就要在刑事訴訟各階段對其體現(xiàn)整體從嚴(yán)，對犯罪嫌疑人、被告人的實體和程序利益影響重大。《意見》要求在法律文書中一律明確表述惡勢力或者明確惡勢力犯罪集團(tuán)的定性，不僅體現(xiàn)了司法公開的基本精神，也是對當(dāng)事人知情權(quán)和辯解、辯護(hù)權(quán)的進(jìn)一步保障。此外，在相關(guān)法律文書中明確表述惡勢力或者明確惡勢力犯罪集團(tuán)的定性，還有利于偵查、審查起訴、審判、執(zhí)行各階段工作的順暢銜接，進(jìn)一步提高惡勢力刑事案件辦理的法治化、規(guī)范化水平。
二是《意見》提出了惡勢力刑事案件法律文書的制作要求和指引。《意見》明確要求認(rèn)定惡勢力的案件，要同時在法律文書事實部分列明惡勢力的糾集者、其他成員、違法犯罪事實以及據(jù)以認(rèn)定的證據(jù)；符合惡勢力犯罪集團(tuán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，同時應(yīng)當(dāng)列明首要分子、其他成員、違法犯罪事實以及據(jù)以認(rèn)定的證據(jù)，并引用刑法總則關(guān)于犯罪集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定。同時，《意見》還明確“被告人及其辯護(hù)人對惡勢力定性提出辯解和辯護(hù)意見，人民法院可以在裁判文書中予以評析回應(yīng)”，既統(tǒng)一了實踐中的不同做法，也符合裁判說理的工作要求。
2.關(guān)于不訴不理原則和上訴不加刑原則的適用問題
根據(jù)不訴不理原則，《意見》規(guī)定，人民檢察院如果沒有指控惡勢力或惡勢力犯罪集團(tuán)的，人民法院不應(yīng)主動認(rèn)定，可僅就起訴指控的犯罪事實依照相關(guān)規(guī)定作出判決、裁定；還根據(jù)上訴不加刑原則規(guī)定，審理上訴案件時，一審認(rèn)定黑惡勢力有誤，二審可以糾正，但不能增加或者升格認(rèn)定，充分保障被告人的上訴權(quán)，防止上訴可能給被告人帶來的不利后果。對此，在《意見》研究起草過程中曾有不同觀點，認(rèn)為惡勢力不是獨立的罪名，僅屬于司法認(rèn)定的事實和酌定的量刑情節(jié)，所以即便人民檢察院未在起訴書中指控，人民法院在審判期間發(fā)現(xiàn)構(gòu)成惡勢力，可以主動認(rèn)定；同理，一審判決在認(rèn)定惡勢力存在錯誤，該定未定的，二審法院可以通過增加認(rèn)定來予以糾正。
我們認(rèn)為，產(chǎn)生這一分歧的關(guān)鍵在于對認(rèn)定惡勢力的法律意義應(yīng)如何定位。根據(jù)《指導(dǎo)意見》和《意見》規(guī)定，認(rèn)定惡勢力不僅會導(dǎo)致量刑從重，還會產(chǎn)生其他不利于被告人的法律后果，一是在執(zhí)行刑罰時，減刑、假釋、保外就醫(yī)等均會被從嚴(yán)掌握，二是認(rèn)定惡勢力后，在適用部分罪名（如敲詐勒索罪）時入罪標(biāo)準(zhǔn)會有相應(yīng)降低。因此，是否認(rèn)定惡勢力，事實上對被告人實體、程序利益均有重大影響，應(yīng)當(dāng)受到不訴不理原則和上訴不加刑原則的限制，故《意見》未采納前述觀點。
