發(fā)文機(jī)關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2019年06月27日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2019年06月27日
您提出的關(guān)于取消“破產(chǎn)管理人名單”的建議收悉，現(xiàn)答復(fù)如下：
一、 管理人制度是《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家立法經(jīng)驗(yàn)的重要?jiǎng)?chuàng)新制度
2007年施行的《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）的亮點(diǎn)之一就是確立了管理人制度，這是立法機(jī)關(guān)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家立法經(jīng)驗(yàn)并考慮我國(guó)審判實(shí)踐需要而設(shè)立的一項(xiàng)全新制度。為了保證管理人制度的順利施行，最高人民法院根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定制定了《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《指定管理人規(guī)定》）和《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《管理人報(bào)酬規(guī)定》），兩部司法解釋對(duì)管理人指定和管理人報(bào)酬有關(guān)的諸多問(wèn)題均作出了明確規(guī)定。
實(shí)行管理人資格準(zhǔn)入、編制管理人名冊(cè)也是發(fā)達(dá)國(guó)家破產(chǎn)法律制度的重要內(nèi)容。專業(yè)的技能和良好的職業(yè)道德是保障破產(chǎn)管理人能夠勝任工作的基本條件。為了確保破產(chǎn)管理人專業(yè)水準(zhǔn)，大部分發(fā)達(dá)國(guó)家規(guī)定了專門(mén)的破產(chǎn)管理人職業(yè)資格考試制度，如英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙等；有的國(guó)家雖然沒(méi)有專門(mén)的職業(yè)資格考試制度，但明確規(guī)定破產(chǎn)管理人從法律或者會(huì)計(jì)從業(yè)人員中挑選。從管理人名冊(cè)的編制情況來(lái)看，主要有三種情況：（1）由主管行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)編制，如法國(guó)、葡萄牙等國(guó)法律規(guī)定由司法部負(fù)責(zé)編制，美國(guó)聯(lián)邦托管人辦公室負(fù)責(zé)培訓(xùn)、監(jiān)督、管理和向法院推薦企業(yè)破產(chǎn)從業(yè)人員即私人托管人或監(jiān)督人，發(fā)放從業(yè)執(zhí)照。托管人辦公室在審查破產(chǎn)從業(yè)人員（破產(chǎn)托管人）資格時(shí)，規(guī)定了六個(gè)方面的條件：一是有良好的操守，二是具備與債務(wù)人良好的溝通能力，三是與破產(chǎn)案件涉及的各方?jīng)]有利益聯(lián)系，四是受過(guò)高等教育，五是具備個(gè)人融資經(jīng)驗(yàn)，六是取得從業(yè)資格。（2）由職業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)編制，如英國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)、英格蘭威爾士特許會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、英格蘭特許會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、愛(ài)爾蘭特許會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、英格蘭法學(xué)會(huì)和蘇格蘭法學(xué)會(huì)等7個(gè)特許協(xié)會(huì)有權(quán)各自編制本協(xié)會(huì)的破產(chǎn)管理人名單。（3）由司法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)編制，意大利、荷蘭和德國(guó)等國(guó)司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中有編制破產(chǎn)管理人名單的做法。在荷蘭有19個(gè)法院編制本院的破產(chǎn)管理人名單。德國(guó)180個(gè)有破產(chǎn)案件管轄權(quán)的法院都根據(jù)本院的標(biāo)準(zhǔn)編制本院的破產(chǎn)管理人名單。
二、 《企業(yè)破產(chǎn)法》施行以來(lái)破產(chǎn)管理人已經(jīng)成為推進(jìn)破產(chǎn)審判和深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的一支重要力量
《企業(yè)破產(chǎn)法》實(shí)施以來(lái)，全國(guó)法院破產(chǎn)審判工作穩(wěn)步推進(jìn)。尤其是2015年底中央提出處置僵尸企業(yè)、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以來(lái)，破產(chǎn)審判工作推進(jìn)的力度明顯加大，效果明顯提升。全國(guó)法院受理的破產(chǎn)案件明顯增長(zhǎng)，2018年全國(guó)法院新收各類破產(chǎn)案件18823件，審結(jié)11669件，較2017年分別上漲97.3%和86.5%。
破產(chǎn)管理人已經(jīng)逐漸成長(zhǎng)為一支具體辦理接管處置分配破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)等破產(chǎn)事務(wù)，積極推進(jìn)破產(chǎn)程序和深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要隊(duì)伍，為《企業(yè)破產(chǎn)法》的實(shí)施和企業(yè)市場(chǎng)退出機(jī)制的完善作出了重要貢獻(xiàn)。（1）管理人隊(duì)伍得到培育、壯大?？傮w來(lái)看，破產(chǎn)審判工作開(kāi)展比較好的地方，管理人隊(duì)伍的發(fā)展也比較成熟。比如浙江、廣東兩省的法院在2018年受理的破產(chǎn)案件均達(dá)到2000件左右。浙江法院通過(guò)2007年、2012年兩次編制管理人名冊(cè)，已經(jīng)建立一支包括400余家社會(huì)中介機(jī)構(gòu)（主要是律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所）和23名個(gè)人管理人的全國(guó)數(shù)量最多的管理人隊(duì)伍，為破產(chǎn)審判工作的開(kāi)展提供了有力的人力資源保障。廣東法院的管理人名冊(cè)也有100多家管理人，兩地都建立了管理人分級(jí)管理制度。（2）管理人的履職能力和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升。最高人民法院先后制定了三個(gè)企業(yè)破產(chǎn)法的專門(mén)解釋和一系列司法解釋性文件，法律制度逐步完善。全國(guó)各地的破產(chǎn)管理人通過(guò)破產(chǎn)案件辦理、參加培訓(xùn)、召開(kāi)論壇等方式，尤其是近年來(lái)隨著人民法院受理破產(chǎn)案件的大幅上升，管理人“實(shí)戰(zhàn)”機(jī)會(huì)明顯增加，管理人的履職能力和執(zhí)業(yè)水平得以穩(wěn)步提升。（3）管理人的行業(yè)自律逐漸加強(qiáng)。截至2018年底，全國(guó)各省市區(qū)共成立了25家破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)。各地人民法院通過(guò)與協(xié)會(huì)等行業(yè)組織聯(lián)合開(kāi)展對(duì)管理人的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)管理人執(zhí)業(yè)的規(guī)范化水平。
三、 下一步繼續(xù)推進(jìn)和完善破產(chǎn)管理人制度的工作安排
一是積極推動(dòng)成立全國(guó)破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)，提升管理人的行業(yè)自律水平。目前最高人民法院聯(lián)合發(fā)改委加快推動(dòng)成立全國(guó)統(tǒng)一的破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)。通過(guò)協(xié)會(huì)平臺(tái)加強(qiáng)行業(yè)自律，加強(qiáng)行業(yè)的動(dòng)態(tài)管理，通過(guò)把破產(chǎn)管理人的管理和監(jiān)督職能履行情況記錄在案，進(jìn)行評(píng)估從而建立客觀、公平、公正的職業(yè)管理人信用體制，供所有債權(quán)人參考，并作為人民法院選聘的依據(jù)，建立和完善市場(chǎng)信用約束機(jī)制。
二是完善管理人的具體制度，如您建議中提到的在管理人產(chǎn)生環(huán)節(jié)適當(dāng)增加破產(chǎn)企業(yè)主要債權(quán)人意見(jiàn)的比重。對(duì)于有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，推動(dòng)和規(guī)范受理破產(chǎn)案件人民法院邀請(qǐng)編入各地管理人名冊(cè)中的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)，從參與競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。在管理人報(bào)酬決定的環(huán)節(jié)，更加充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，逐步建立和完善統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的破產(chǎn)管理人市場(chǎng)。
三是完善管理人履職保障，優(yōu)化管理人履職環(huán)境。一方面強(qiáng)調(diào)履職監(jiān)督，在個(gè)案中強(qiáng)化管理人履職的績(jī)效考核，科學(xué)確定管理人工作報(bào)酬，通過(guò)管理人責(zé)任糾紛案件的審理等方式依法追究管理人失職責(zé)任；另一方面要強(qiáng)調(diào)履職保障，切實(shí)提升管理人履職能力和執(zhí)行水平，合理劃分法院和管理人的職能范圍，繼續(xù)推動(dòng)設(shè)立破產(chǎn)費(fèi)用保障資金和管理人履職環(huán)境的優(yōu)化，提升管理人的履職地位和社會(huì)認(rèn)可度，依法保障管理人獨(dú)立、中立和專業(yè)履職。
感謝您對(duì)人民法院工作的關(guān)心和支持。
2019年6月27日
