發(fā)文機關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2018年07月11日
時效性現(xiàn)行有效
在“公司法理論與實踐論壇”
全國學術(shù)會議上的講話
宋曉明*（注*：最高人民法院民二庭庭長）
同志們：
由最高人民法院民二庭、江蘇省高級人民法院、《人民司法》雜志社、《法律適用》雜志社共同舉辦的“公司法理論與實踐論壇”全國學術(shù)研討會今天在美麗的江南名城常州市召開了。這次會議以訴訟視野下的公司法為主題，針對修訂后的公司法實施以來審判實踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，探討在現(xiàn)有法律框架下解決公司訴訟問題的路徑和方法，并圍繞公司股東資格認定、股權(quán)糾紛、公司治理糾紛、公司債權(quán)人保護等問題進行研究。
新公司法賦予了公司法律關(guān)系主體廣泛的訴權(quán)，為市場主體的健康發(fā)展創(chuàng)造了良好的法律環(huán)境，而人民法院的民商事審判工作也因此面臨公司訴訟案件類型多樣、數(shù)量激增的挑戰(zhàn)。在新公司法施行后的期間內(nèi)，人民法院適用新規(guī)則處理公司訴訟案件，基本完成了新舊公司法之間的轉(zhuǎn)換與銜接，在新公司法的制度框架下，不斷更新司法理念，積累和總結(jié)審判經(jīng)驗，進一步提高了法官了解公司運行、解決糾紛和拯救公司的能力。在處理公司訴訟糾紛中，人民法院應繼續(xù)堅持以下原則：
第一，正確處理公司自治與司法介入之間的關(guān)系。首先，要充分認識到司法介入公司治理，是保障公司自治、矯正公司自治機制失效的重要手段。人民法院應通過審理公司糾紛案件，引導商事主體完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，對于公司內(nèi)部各有關(guān)主體之間的各類糾紛，要依法介入，不能僅以爭議屬于公司自治范疇而不予受理。其次，要堅持受理公司糾紛案件的法定條件。公司是股東在市場經(jīng)濟條件下自治的產(chǎn)物，公司的管理與運營屬公司自治的范疇，司法介入只是對公司自治機制的指引、補充和救濟。因此，人民法院對于公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員以及他們與公司之間產(chǎn)生的內(nèi)部糾紛，應采取慎重態(tài)度，堅持窮盡內(nèi)部救濟原則。最后，司法介入公司治理，應當尊重公司自治。在審理涉及公司法適用問題的民商事案件過程中，要尊重公司章程的規(guī)定和股東之間的約定，準確識別公司法規(guī)范的性質(zhì)，特別是要注意公司法中管理性規(guī)范和禁止性規(guī)范的區(qū)別。對不違反公司法禁止性規(guī)范的公司內(nèi)部約定，一般應當依法認定有效。
第二，要正確處理維護商事主體的穩(wěn)定與完善公司的市場退出機制的關(guān)系。當出現(xiàn)公司僵局，股東起訴請求解散公司時，要正確把握公司法關(guān)于股東請求解散公司規(guī)定的立法宗旨。在審理過程中要注意充分運用調(diào)解手段，尋求訴訟當事人之間的和解，當事人之間不能和解的，要盡量促成當事人通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減少注冊資本等途徑實現(xiàn)糾紛股東的退出，以達到股東離散，而不是公司解散，保持公司作為商事主體的存續(xù)，維護公司、股東以及公司債權(quán)人等相關(guān)主體的整體利益。要看到，在中國目前市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，中國的公司，特別是國有或國有控股公司還承擔著一定的社會責任，因此，只有在各種可能的手段和途徑窮盡后仍不能解決矛盾的情況下，方可采取判令強制解散公司的方式處理。
第三，要正確處理保護公司外部債權(quán)人利益與維持公司內(nèi)部各民事主體之間約定效力的關(guān)系。公司法律關(guān)系具有很強的涉他性，公司機關(guān)的內(nèi)部決策、內(nèi)部各民事主體的意思自治，往往涉及公司外部當事人的利益。在審理公司糾紛案件過程中，要注意貫徹外觀主義原則，在維護公司內(nèi)部當事人約定的效力的同時，優(yōu)先保護外部善意當事人的權(quán)利。在股東與公司之間的內(nèi)部關(guān)系上，股東可以依據(jù)股東名冊等法律文件的記載向公司主張權(quán)利，公司亦可依據(jù)股東名冊等法律文件的記載識別股東，并向其履行諸如通知召開股東會、分配利潤等義務。實際出資人與記載于股東名冊的股東之間有關(guān)“名實出資”的約定，一般應在定約人之間產(chǎn)生效力，通常不能對抗公司。在股東與公司之外的第三人之間的外部關(guān)系上，應當堅持外觀主義原則，即使因未辦理相關(guān)手續(xù)導致公司登記機關(guān)的登記與實際權(quán)利狀況不一致，也應優(yōu)先保護善意第三人因合理信賴公司登記機關(guān)的登記而作出的行為效力。
第四，要正確處理資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)的保護之間的關(guān)系。資本多數(shù)決原則是公司法的一項基本原則，應當在案件審理過程中得到充分的貫徹。另一方面，也要正視當前公司訴訟中反映出的控股股東利用對公司的控制地位，濫用資本多數(shù)決原則侵害少數(shù)股東權(quán)利的現(xiàn)象。在案件審理過程中，要注意在資本多數(shù)決原則和少數(shù)股東權(quán)保護之間尋求妥當?shù)睦嫫胶?，實現(xiàn)對資本多數(shù)決原則的遵守和少數(shù)股東權(quán)的保護并重。根據(jù)股東權(quán)的類型，選擇適當?shù)谋Ｗo方式。對于股東因其固有的、非經(jīng)股東自身同意不可剝奪的權(quán)利，遭受控股股東侵害請求救濟的，人民法院應予以支持；對屬于資本多數(shù)決處分范圍的股東權(quán)，要尊重公司多數(shù)股東的意志；對雖然屬于資本多數(shù)決原則處分范圍的股東權(quán)，但被控股股東濫用其權(quán)利侵害其他股東利益的，要依照公司法第二十條關(guān)于不得濫用權(quán)利等條款的規(guī)定，保護少數(shù)股東的正當權(quán)益。
公司訴訟是民商事審判中較新的領域，法院適用新規(guī)則處理相關(guān)案件的經(jīng)驗還不夠豐富，實務操作中存在很多的熱點和難點問題。我們在征求各方意見后，選擇了審判實踐中反響強烈、亟待解決的問題提請此次會議研究，希望與會嘉賓從不同的角度展開討論，群策群力，暢所欲言，形成一定的方向，為今后在司法實踐中進一步探索提供思路，并對公司法司法解釋的制定在理論上做好準備。
