發(fā)文機關(guān)最高人民法院
發(fā)文日期2009年11月23日
時效性征求意見稿或草案
為正確審理外商投資企業(yè)在設(shè)立、變更等過程中產(chǎn)生的糾紛案件，保護當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實踐，制定本規(guī)定。
第一條 （須報批合同的效力） 外商投資企業(yè)在設(shè)立、變更等過程中訂立的相關(guān)合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準后生效；未經(jīng)批準的，人民法院應(yīng)當認定該合同未生效。
當事人之間就相關(guān)合同中的部分條款達成補充協(xié)議而未辦理報批手續(xù)的，如果該部分內(nèi)容并不構(gòu)成對已得到外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準合同內(nèi)容的重大或?qū)嵸|(zhì)性變更，人民法院不應(yīng)以該補充協(xié)議未經(jīng)批準為由認定其未生效。
前款規(guī)定的重大或?qū)嵸|(zhì)性變更包括注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、股東認繳的出資額、出資方式、公司合并、公司分立等方面的變更以及跨審批機關(guān)管轄的地址變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。
第二條 （已獲批準的合同未必有效） 依法律、行政法規(guī)的規(guī)定批準后生效的合同雖然經(jīng)過有關(guān)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，但如果具有《中華人民共和國合同法》第五十二條或者第五十四條規(guī)定的情形的，人民法院仍應(yīng)當認定該合同無效或者可撤銷。相關(guān)合同被認定無效或被撤銷的，人民法院應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國合同法》第五十八條的規(guī)定，對由此產(chǎn)生的法律后果及各方當事人應(yīng)承擔的民事責(zé)任予以認定。
第三條 （出資或者提供合作條件違約的處理） 中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同中約定一方合資者或者合作者以需要辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)的土地、建筑物等出資或者提供合作條件而未辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)的，人民法院應(yīng)當認定構(gòu)成違約。
作為該出資或提供合作條件的標的物已交付外商投資企業(yè)實際使用，且能夠補辦權(quán)屬變更登記手續(xù)，人民法院可以根據(jù)當事人的訴訟請求判令該出資方或合作方辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)，但不應(yīng)同時認定該出資方或合作方未履行出資或提供合作條件義務(wù)。
作為該出資或提供合作條件的標的物未交付外商投資企業(yè)實際使用或者雖實際交付使用但不能辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)，人民法院應(yīng)認定該出資方或合作方未履行出資或提供合作條件義務(wù)，并根據(jù)當事人的訴訟請求判令其承擔賠償損失等違約責(zé)任。
第四條 （未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的處理） 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，未報經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，受讓方請求轉(zhuǎn)讓方履行報批義務(wù)的，人民法院應(yīng)當追加外商投資企業(yè)為第三人，并判令轉(zhuǎn)讓方與該外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同辦理報批手續(xù)。
負有報批義務(wù)的當事人不履行報批義務(wù)或遲延履行報批義務(wù)，受讓方另行起訴要求解除合同并返還已支付的轉(zhuǎn)讓款或者賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立時與提起訴訟期間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的差價、轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)收益以及受讓方的其他合理損失。
（第二種意見：負有報批義務(wù)的一方當事人于判決書確定的期限內(nèi)不履行報批義務(wù)的，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況以及當事人的請求，判令主張辦理報批手續(xù)的一方當事人依據(jù)判決書自行向外商投資企業(yè)審批機關(guān)申請辦理報批手續(xù)，并由怠于履行報批義務(wù)的一方當事人承擔由此產(chǎn)生的費用。）
第五條 （外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同補辦報批手續(xù)未獲批準的處理） 當事人根據(jù)本規(guī)定第四條第一款的規(guī)定就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同辦理報批手續(xù)，未獲外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，受讓方另行起訴要求轉(zhuǎn)讓方返還已支付的轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)予支持；當事人請求賠償因此造成的損失的，人民法院應(yīng)當根據(jù)當事人是否存在過錯以及過錯大小判令其承擔相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。
第六條 （未經(jīng)批準的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的解除） 因轉(zhuǎn)讓方的過錯不能履行報批手續(xù)，導(dǎo)致外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未獲外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，受讓方請求解除合同并返還已支付的轉(zhuǎn)讓款或者賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立時與提起訴訟期間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的差價、轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)收益以及受讓方的其他合理損失。
第七條 （外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受讓方違約的處理） 外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，未報經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，受讓方已實際行使股東權(quán)利但未支付轉(zhuǎn)讓款，轉(zhuǎn)讓方請求受讓方支付轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)當中止審理，限定轉(zhuǎn)讓方在一定期限內(nèi)向外商投資企業(yè)審批機關(guān)辦理報批手續(xù)，在外商投資企業(yè)審批機關(guān)作出審批結(jié)論后恢復(fù)審理。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同獲得外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準的，對轉(zhuǎn)讓方的訴訟請求，人民法院應(yīng)予支持；未獲得批準的，人民法院應(yīng)當判決駁回轉(zhuǎn)讓方的訴訟請求。
第八條 （中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東優(yōu)先購買權(quán)） 中外合資經(jīng)營企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三方時，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雖然經(jīng)過外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，但其他股東以該股權(quán)轉(zhuǎn)讓沒有保護其股東優(yōu)先購買權(quán)為由請求撤銷轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予支持。其他股東在外商投資企業(yè)合同、章程或法律、行政法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)未主張優(yōu)先購買權(quán)的除外。
轉(zhuǎn)讓方、受讓方以未保護上述股東優(yōu)先購買權(quán)為由請求認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的，人民法院不予支持。
第九條 （未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押合同的處理） 外商投資企業(yè)股東與債權(quán)人訂立的股權(quán)質(zhì)押合同，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時生效；未辦理質(zhì)權(quán)登記的，不影響合同效力。
當事人僅以股權(quán)質(zhì)押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準為由主張合同無效或未生效的，人民法院不予支持。
股權(quán)質(zhì)押合同依照物權(quán)法的相關(guān)規(guī)定辦理了出質(zhì)登記的，股權(quán)質(zhì)權(quán)自登記時設(shè)立。
第十條 （委托投資法律關(guān)系的處理） 當事人之間約定一方實際投資并享有股東權(quán)益，另一方作為外商投資企業(yè)名義股東的，在無規(guī)避或違反我國法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定以及社會公共利益的情況下，應(yīng)認定該協(xié)議有效。
作為委托人的實際投資者請求確認其在外商投資企業(yè)中的股東身份或者請求變更外商投資企業(yè)股東的，人民法院不予支持。該實際投資者在一審法庭辯論終結(jié)前獲得外商投資企業(yè)審批機關(guān)將其變更為外商投資企業(yè)股東的批準的除外。
實際投資者請求作為受托人的外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應(yīng)義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。
當事人之間在委托投資協(xié)議中未約定利益分配，實際投資者請求判令外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的，人民法院應(yīng)予支持；該名義股東向?qū)嶋H投資者請求支付必要報酬的，人民法院應(yīng)當酌情予以支持。
第十一條 （解除委托投資協(xié)議） 第十條所述外商投資企業(yè)名義股東不履行其與實際投資人之間的協(xié)議，致使實際投資人不能實現(xiàn)協(xié)議目的，實際投資人請求解除協(xié)議、返還投資款并賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。
第十二條 （實際投資者向外商投資企業(yè)提出請求） 實際投資者根據(jù)其與外商投資企業(yè)名義股東之間的協(xié)議，向外商投資企業(yè)請求分配利潤或者行使其他股東權(quán)利的，人民法院不予支持。
第十三條 （委托投資協(xié)議無效的法律后果） 委托投資協(xié)議被認定無效，外商投資企業(yè)名義股東名下的股權(quán)價值高于實際投資額的，人民法院應(yīng)當判令外商投資企業(yè)名義股東向?qū)嶋H投資人返還投資款，并根據(jù)實際投資人的實際投資情況、名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況對股權(quán)收益在雙方之間進行合理分配；外商投資企業(yè)名義股東名下的股權(quán)價值低于實際投資額的，人民法院不應(yīng)判令外商投資企業(yè)名義股東向?qū)嶋H投資人返還投資款，而應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有股權(quán)的價值確定損失額后，根據(jù)當事人過錯大小判令雙方分擔損失。
第十四條 （借名投資法律關(guān)系的處理） 實際投資人借用他人名義進行投資，請求外商投資企業(yè)向外商投資企業(yè)審批機關(guān)辦理股東變更報批手續(xù)，如果其實際參與了該外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理或者該外商投資企業(yè)其他股東明知其系實際投資者的，人民法院應(yīng)予支持。
作為被借名人的外商投資企業(yè)的名義股東并未進行實際投資，其向外商投資企業(yè)請求行使股東權(quán)利的，人民法院不予支持。
第十五條 （因虛假報批材料未獲得股東地位糾紛的處理） 一方當事人以向外商投資企業(yè)審批機關(guān)提供虛假材料等欺詐或者其他不正當手段獲得外商投資企業(yè)的股東身份而導(dǎo)致另一方當事人因此未獲得相應(yīng)股東身份，該另一方當事人請求人民法院確認侵權(quán)事實并請求侵權(quán)人賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。
該另一方當事人請求人民法院直接確認其在外商投資企業(yè)中的股東身份的，人民法院可以判令侵權(quán)人和外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)向外商投資企業(yè)審批機關(guān)辦理股東變更報批手續(xù)。
第十六條 （因虛假報批材料喪失股東地位糾紛的處理）外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當手段向外商投資企業(yè)審批機關(guān)申請變更外商投資企業(yè)批準證書所載股東，導(dǎo)致原股東喪失股東身份，原股東請求確認其股東身份并要求賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。
上述情形系由外商投資企業(yè)的控股股東或董事的過錯造成的，原股東請求該控股股東或董事承擔相應(yīng)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。
第十七條 （兩個以上外國投資者共同設(shè)立外資企業(yè)合同法律適用） 因兩個或者兩個以上外國投資者在中華人民共和國境內(nèi)共同設(shè)立外資企業(yè)所訂立合同產(chǎn)生的糾紛，應(yīng)當適用中華人民共和國法律。當事人選擇適用外國法的條款無效。
第十八條 （港、澳、臺、僑投資企業(yè)參照適用） 人民法院審理臺灣地區(qū)、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民（華僑）投資設(shè)立企業(yè)產(chǎn)生的相關(guān)糾紛案件，參照適用本規(guī)定。
第十九條 （本規(guī)定的溯及力） 本規(guī)定適用于施行后尚未終審的案件；本規(guī)定施行前已經(jīng)終審，當事人申請再審或者按照審判監(jiān)督程序決定再審的，不適用本規(guī)定。
