【涉案罪名】詐騙罪；非法經(jīng)營罪
【辦案機關(guān)】H市B區(qū)人民檢察院、H市B區(qū)人民法院
【辯護人】
李井方律師擔任H某的辯護人
【案件結(jié)果】詐騙罪改變定性為非法經(jīng)營罪并獲判緩刑
【案情簡介】
《起訴書》指控：W某、H某、L某三人合伙成立T某咨詢公司，未取得期貨經(jīng)營許可資質(zhì)，仍先后與多家期貨公司簽訂期貨居間經(jīng)營合同，借機非法經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，為上述期貨公司尋找投資期貨的客戶，并約定在客戶交易期貨時獲取交易期貨手續(xù)費的分成。業(yè)務(wù)員在發(fā)展客戶過程中利用特定話術(shù)，謊稱有專業(yè)的期貨老師，對客戶承諾一對一的指導(dǎo)，開展視頻授課講解期貨買賣時間點，謊稱老師預(yù)測準確率高，誘騙客戶頻繁操作期貨交易，從客戶期貨交易產(chǎn)生的高額期貨交易手續(xù)費中謀取暴利。
【律師工作】
1.審查起訴階段，承辦律師積極與檢察官就本案定性進行溝通，承辦律師認為H某等人的行為不構(gòu)成詐騙罪，并提交關(guān)于本案定性的詳細書面辯護意見，但雙方就定性未能達成一致意見。H某等人拒絕簽署《認罪認罰具結(jié)書》，承辦檢察官向法院出具《量刑意見書》建議判處H某等三人十四年有期徒刑至十五年有期徒刑。
2.案件起訴至法院后，承辦律師繼續(xù)與承辦法官溝通，承辦律師認為：一、三家期貨公司均具有合法的期貨交易資質(zhì)，T某咨詢公司與該三家期貨公司簽署居間合同，具有從事期貨居間的資格，從事期貨居間本身并不違反法律規(guī)定。T某咨詢公司之所以涉嫌犯罪，系因為在期貨居間服務(wù)的過程中，違規(guī)從事了部分期貨咨詢業(yè)務(wù)。二、T某咨詢公司員工在向客戶宣傳的過程中，雖然存在一些P圖行為，但該P圖行為僅僅只能起到吸引客戶、夸大宣傳的作用，僅屬于引誘投資，并不會讓客戶對期貨交易盈虧存在偶然性的交易本質(zhì)產(chǎn)生錯誤認識；三、在客戶注冊平臺時，T某咨詢公司和期貨公司已經(jīng)履行告知進行期貨交易需要手續(xù)費以及按照一定標準收取手續(xù)費的義務(wù)，故行為人不存在故意隱瞞客戶收取高額手續(xù)費的欺騙行為；四、T某咨詢公司在經(jīng)營過程中并未控制客戶資金，T某咨詢公司獲取的利潤系期貨公司給予的居間報酬，與被害人的損失之間不具有要素的統(tǒng)一性；五，T某咨詢公司從期貨公司獲取的居間報酬不等于違法所得，扣除直接用于經(jīng)營活動的合理支出，剩余的數(shù)額方為違法所得。
最終，承辦法官采納了辯護人的部分辯護意見，認定H某等人的行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別判處W某、H某、L某及其員工等人一年至二年十個月不等的刑期并適用緩刑。
撰文｜李井方
編輯｜許巧蔓
審核｜許憬、曹富樂
